Международная торговля патентами лицензиями и ноу хау. Международная торговля патентами, лицензиями, секретами (ноу-хау)

В целом мировая копилка знаний в последние годы наполняется достаточно быстро. Важным показателем этого процесса являются масштабы патентования. "Огромный размах научных исследований, стремление компаний, обладающих их результатами, к реализации своих преимуществ на мировом рынке привели в современных условиях к расширению масштабов зарубежного патентования, что является проявлением глобализации в этой сфере", – пишет И. П. Фаминский .

В 2012 г. число международных патентных заявок на изобретения, поданных в соответствии с Договором о патентной кооперации (РСТ), выросло на 6,6% по сравнению с 2011 г. При этом на долю Японии и США пришлось 48,8% всех заявок РСТ, поданных в 2012 г. (табл. 15.2). Интересно, что китайская телекоммуникационная компания "ZTE" стала в 2012 г. лидером по количеству поданных заявок (3906).

Таблица 15.2. Международные заявки на патенты по системе РТС ведущих стран

Источник: WIPO IP Facts and Figures 2012. P. 39–41. URL: wipo.int/ export/sites/www/pressroom/ru/documents/pr_2013_732_a.pdf#annexl

Количество международных заявок на товарные знаки, поданных в рамках Мадридской системы, выросло в 2012 г. на 4,1% – до 44 018 ед. На долю Франции, Германии и США пришлось 36,5%. Швейцарская фармацевтическая компания "Novartis" проявила наибольшую активность в 2012 г., подав 176 заявок.

Число международных заявок на промышленные образцы, поданных в рамках Гаагской системы, выросло в 2012 г. на 3,3% по сравнению с 2011 г. – до 12 454 ед. На долю Франции, Германии и Швейцарии пришлось 62,8% общего числа заявленных образцов. Лидером в 2012 г. была швейцарская компания "Swatch AG" с 81 заявкой .

В последние годы на мировой рынок интеллектуальной собственности активно выходят развивающиеся страны, и их доля в патентовании ИС устойчиво растет. Национальная политика, направленная на стимулирование притока иностранного капитала в высокотехнологичные отрасли, создание совместных предприятий, стратегических альянсов с международными лидерами в сфере инноваций, поддержка отечественных изобретателей позволили Сингапуру и Республике Корея добиться вполне ощутимых успехов в этой области. По такому же пути идут Китай, Индия, Бразилия и другие развивающиеся страны.

Согласно статистике ВОИС доля развитых стран (с высоким уровнем дохода) за период с 2004 по 2011 г. снизилась: по числу поданных патентных заявок – с 82,7 до 67%, по числу заявок на торговые марки – с 55,5 до 45,1%, по заявкам на промышленный дизайн – с 52,5 до 24,9%. В этот же период доля стран со средними доходами, к числу которых относятся быстро растущие развивающиеся страны, выросла: по патентным заявкам на изобретения – с 14,9 до 29,8%, по заявкам на торговые марки – с 34,3 до 43,9%, по заявкам на дизайн – с 42,4 до 72%. При этом впечатляют показатели Китая. Эта страна увеличила свое участие: по патентным заявкам на изобретения – с 8,3 до 24,6%, по заявкам на торговые марки – с 13,4 до 22,8%, по заявкам на дизайн – с 33,4 до 68,1% .

В 2011 г. Китай вышел на первое место по количеству полученных заявок на все виды интеллектуальной собственности, обогнав США. Если в 1995–2009 гг. вклад Китая в рост числа патентных заявок составил 37,2%, при том, что вклад США был 28,6%, а ЕС – 9,3%, то в 2009–2011 гг. вклад Китая в общий рост увеличился до 72,1%, а США снизился до 16,2%, ЕС – до 2,8% . Интересно, что наибольшее число патентных заявок в Китае получено от резидентов – 415,8 тыс. из 526,4 тыс. Из числа нерезидентов наиболее крупными заявителями были США – 10,5 тыс., Европейское патентное бюро (ЕПБ) – 2,5 тыс., Япония – 1,4 тыс. Из России поступило 303 патента.

Отмечая безусловные успехи Китая в сфере патентования, следует отметить, что бо́льшая доля заявок в этой стране была получена от крупнейших ТНК. Например, по данным за 2011 г. патентные заявки на промышленный дизайн были поданы: "Panasonic" – 3634 ед., "Samsung" – 3335, LG "Electronic" – 2844, "Honda Industrial" – 2041, "Toyota Automobile" – 1695, "Sony Corporation" – 1549, "Sanyo Electronic" – 1494, "Philips Electronic" – 1314 ед. Исключение представляет Университет Цзяннань (Jianghan University), который в 2011 г. подал 2074 патентные заявки. Этот университет играет активную роль в развитии инноваций на региональном и национальном уровнях, осуществляет коммерциализацию изобретений, научных и технологических достижений. Общепризнанны успехи университета в модернизации химической, легкой и пищевой промышленности, развитии биотехнологий и экономики окружающей среды.

Научные и технические разработки развиваются по многим отраслевым направлениям. Статистика ВОИС выделяет такие сферы, как электроника, электрическое машиностроение, связь, оптиковолоконная связь, компьютерные технологии. В последние годы популярным направлением стала сфера возобновляемой электроэнергетики. Интересно, что из общего числа патентных заявок, сделанных в 2011 г. в области использования солнечной энергии, 29,2% приходится на Японию, 17,2 – Республику Корея, 14,3 – США, 10,2 – КНР, 6,5 – Германию, от 0,8 до 1,6% – на Великобританию, Францию, Нидерланды, Испанию. Что касается энергии ветра, что в этой области наибольшие число заявок подано в США–17,2%, Германии –14,9, Японии – 9,4, Китае – 11,0, Дании – 7,2%.

Одним из проявлений процессов глобализации сферы технологий и знаний является развитие научно-технического сотрудничества и кооперирования. Эксперты ВОИС отмечают, что растет международное взаимодействие в патентном деле: 26% заявок на изобретения имеют в числе авторов как минимум одного зарубежного исследователя. В числе швейцарских патентных заявок по данным за 2011 г. это участие составило 79,3%, нидерландских – 57,2, бельгийских – 53,9%. В азиатских странах – Японии, Республике Корея, Китае и Индии степень участия зарубежных исследователей существенно ниже (соответственно 4,6; 6,5; 6,8; 8,6%)

Патентно-лицензионная торговля - основная форма международной торговли технологиями. Ее предметом являются патентные и беспатентные лицензии на передачу изобретений, технологического опыта, промышленных секретов, технических и коммерческих знаний, товарных знаков.

На протяжении последних десятилетий развитие международной торговли лицензиями, особенно в развитых странах, происходит более быстрыми темпами, чем товарами. С 1960 по 1980 г. ее оборот вырос более чем в 12 раз, а к началу нового тысячелетия - почти в 10 раз. Причем на долю развитых стран приходится 99% мирового экспорта лицензий и патентов и 85% их импорта. Особенно быстро растет их число при инвестиционном сотрудничестве, продаже новой техники и технологии.

Подавляющая часть лицензионных соглашений (4 / 5) заключается частными промышленными фирмами, прежде всего крупнейшими. Их покупают те, кто хочет поддерживать на высоком уровне свою конкурентоспособность, - крупные компании (обычно филиалы ТНК), имеющие для этого необходимые средства. Этим объясняется ведущая роль внутрифирменного обмена технологией.

Высокие темпы НТП создают благоприятные условия для успешного развития патентно-лицензионного дела. Хорошо организованная патентно-лицензионная работа является одним из эффективных и быстродействующих его ускорителей.

Патент - свидетельство, выдаваемое правительственным органом изобретателю или его правопреемнику и удостоверяющее наличие у него права на использование изобретения, титул собственности на него, что обычно подкрепляется регистрацией товарного знака и промышленного образца.

Обычно патентуются принципиально новые (неизвестные нигде) изобретения, применение которых в производстве позволяет достичь качественно более высокого результата, чем существующих. При этом улучшения и усовершенствования патентной защите не подлежат.

Изобретение патентуется также и в других государствах, что позволяет расширить экспорт, устанавливать повышенные цены, успешнее защищаться от местных и иностранных конкурентов. Срок действия патента обычно составляет 15-20 лет, но вследствие влияния НТР он существенно меньше (5-7 лет).

Патент можно передать другому лицу за вознаграждение, как любой другой товар, что выгодно патентовладельцам, особенно мелким, так как обладание им связано с уплатой прогрессирующих пошлин.

Если патентовладелец сохраняет право собственности на изобретение за собой, речь идет о продаже патентной лицензии на основе лицензионного соглашения.

Лицензионное соглашение - это внешнеторговая сделка, по которой одна из сторон (лицензиар) предоставляет другой стороне (лицензиату) разрешение на промышленное или коммерческое использование за вознаграждение объекта лицензии (все формы промышленной собственности за исключением товарных и фирменных знаков - изобретения, технологии, технологические знания), пользующегося патентной защитой в течение определенного срока.

В соглашении определяется вид лицензии (патентная, беспатентная), объем предоставляемых ею прав, производственная сфера и территориальные границы использования предмета лицензии.

Существуют следующие виды лицензий:

• 1) неисключительная (простая) предполагает, что лицензиар, передавая обусловленные соглашением права лицензиату, оставляет за собой возможность одновременного использования изобретения и продажи лицензии третьим лицам;
• 2) исключительная лицензия предоставляет лицензиату монопольное право использования изобретения или производственного секрета в пределах оговоренных условий, а лицензиар отказывается от такого использования, а также от продажи объекта третьим лицам.

Однако такая лицензия обычно предполагает оговорки (например, сбыт через лицензиара или назначенную им фирму; запрещение экспорта или ограничение его определенной территорией; ограничение сферы использования изобретения; количества выпускаемой на его основе продукции; цен; обязательство приобретать элементы производства у лицензиара и пр.);

3) полная лицензия предоставляет лицензиату право использовать изобретение (в том числе выдавать сублицензии на определенных коммерческих условиях) в течение всего срока действия соглашения, лишая такого права лицензиара. Однако за последним сохраняется титул собственности, и он может расторгнуть соглашение при определенных условиях или при наступлении срока.

По способу передачи технологии лицензионные соглашения делятся на самостоятельные , когда технология или знания передаются независимо от материального носителя, и сопутствующие. В последнем случае одновременно заключается контракт на строительство предприятия, поставку комплексного технологического оборудования или оказание инженерно-консультационных услуг. Но полного отчуждения изобретения обычно не происходит, и титул собственности на него сохраняется за лицензиаром.

Выбор типа лицензии зависит от характера продукции и величины рынка. При его малой емкости, а также на изобретение с ограниченной сферой применения обычно выдается исключительная лицензия, чтобы не создавать конкуренции, снижающей уровень цен. Объект неисключительной лицензии - товары массового спроса и крупные рынки. Полная лицензия встречается редко.

В настоящее время на лицензионные соглашения приходится подавляющая часть патентно-лицензионной торговли. Причина состоит в том, что производство запатентованной продукции возможно только при одновременной передаче патентовладельцем опыта, технологических секретов, коммерческой и иной информации, необходимых для практического освоения предмета лицензии, при оказании технической помощи в освоении изобретения. Иначе возникает необходимость проведения дополнительных научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ и расходов на его внедрение в производство, наличия развитой технологической базы. Кроме того, использование чистого патента связано с коммерческим риском, так как изобретение может оказаться экономически неэффективным и технологически трудно реализуемым.

Предоставляя лицензию, фирма-лицензиар стремится сохранить за собой наиболее важные производственные секреты и обычно противится созданию завершенного производственного процесса, ограничивает номенклатуру выпускаемых изделий. Это делается, чтобы не допустить производственной самостоятельности лицензиата, иметь контроль над сбытом, ограничить возможность реализации товаров там, где это противоречит его интересам.

Лицензиар в любом случае обязан обеспечить лицензиату реализацию предусмотренных соглашением прав. Речь, например, идет об оказании научной и технической помощи в течение всего действия соглашения, о наладке оборудования, подготовке персонала, обучении специалистов на своих предприятиях, поставке запасных частей, узлов, полуфабрикатов, сырья. Он также отвечает за новизну объекта, его экономическую эффективность.

Условиями приобретения лицензии являются:

• высокий уровень конкурентоспособности товара или технологии;
• преимущества их по сравнению с конкурентными, обеспечение дополнительной прибыли за счет высокого качества или низких затрат.

Торговля лицензиями является главной формой научно-технического обмена между развитыми странами. Наибольшее распространение в международной практике получили лицензионные соглашения, предусматривающие комплексный технологический обмен с предоставлением инжиниринговых услуг по промышленной реализации передаваемой технологии и связанного с ними ноу-хау. Такие соглашения предполагают, как правило, оказание лицензиаром инженерно-консультационных услуг по организации лицензируемого производства, а также сопутствующие поставки оборудования, сырья, комплектующих. В комплексном соглашении оговаривается также право свободного экспорта лицензируемой продукции, частичное или полное его запрещение. Эти ограничения используются лицензиаром, чтобы оградить себя от конкуренции со стороны лицензиатов.

«Ноу-хау» (дословно «знаю как») - обобщающий термин для различных незапатентованных коммерческих и производственных секретов, полностью или частично конфиденциальных знаний, сведений технического, экономического, управленческого, финансового характера.

Ноу-хау бывают независимыми по отношению к патентам или же содержать информацию, необходимую для их использования. Ее характеризуют: научно-техническая и экономическая ценность, практическая применимость, полная или частичная конфиденциальность, отсутствие прямой защиты, а поэтому общедоступность со временем.

Обычно ноу-хау передаются в форме документации (руководства к использованию, спецификации, формулы и рецептура, чертежи, инструкции, схемы организации производства, характеристики технологического процесса и пр.) или непосредственного производственного опыта («передача людей», которые этими знаниями и опытом владеют).

Отсутствие правовой защиты определило специфику договоров по ноу-хау. В них содержится пункт о сохранении конфиденциальности передаваемой информации и возмещении убытков в случае его нарушения.

Коммерциализация ноу-хау широко используется в международной практике, в частности при заключении лицензионных соглашений, договоров о всевозможных видах технического сотрудничества, обмена и передачи технологий, об инвестиционном сотрудничестве, оказании инженерно-консультационных услуг. Особенно часто передача ноу-хау имеет место в лицензионных соглашениях и контрактах на строительство и эксплуатацию объектов.

Передача ноу-хау ведет к увеличению доходов продавца и ускорению освоения предмета лицензии покупателем, так как способствует быстрому и полному освоению технологического опыта, производственных секретов, участию специалистов в пусконаладочных работах, обучению технического персонала покупателя.

Лицензионное вознаграждение продавцу (лицензиару) за использование лицензиатом предмета лицензионного соглашения, сумма которого, как правило, в несколько раз ниже, чем затраты на создание объекта, можно определить двумя способами:

• 1) исходя из фактического экономического эффекта, полученного в результате его применения (периодические процентные отчисления или участие в прибыли) в течение срока действия, т.е. размер вознаграждения напрямую зависит от величины экономического эффекта;
• 2) вне связи с фактическим использованием лицензии. Единовременное вознаграждение заранее определяется на основе экспертных оценок исходя из размеров потенциального экономического эффекта, в форме первоначального платежа наличными, паушального платежа, передачи ценных бумаг (что позволяет установить контроль над лицензиатом) и др.

Периодические процентные отчисления или текущие отчисления (роялти) устанавливаются в виде фиксированных ставок в процентах от цены лицензируемой продукции, суммы продаж либо себестоимости и выплачивается лицензиатом через определенные согласованные промежутки времени или к определенной дате. Ставки обычно дифференцируются в зависимости от вида лицензий, срока действий соглашения, объема производства, реализационных цен. Более низкие ставки устанавливаются при неисключительной лицензии.

Участие лицензиара в прибыли предполагает отчисление в его пользу определенной части дохода, полученного лицензиатом: 20- 30% при исключительной лицензии и 10% при неисключительной.

Первоначальный платеж наличными предусматривает уплату определенной оговоренной суммы в виде единовременного взноса (или по частям) в течение установленного срока или при выполнении определенных условий (например, предоставления технической документации). Обычно он применяется в дополнение к основной форме лицензионных выплат.

Паушальный платеж - зафиксированная в соглашении сумма единовременного лицензионного вознаграждения. Он используется обычно при передаче лицензии вместе с поставками оборудования, если:

• сделка имеет разовый характер;
• лицензия продается малоизвестной фирме;
• лицензиат не хочет допускать контроль над своей деятельностью.

Такой платеж может производиться как в разовом порядке, так и по частям (по годам). Преимущество паушального платежа - отсутствие рисков.

Передача акций и облигаций применяется как сама по себе, так и в комбинации с другими методами (обычно речь идет о 5-20%, иногда о 40% акций).

Перекрестное лицензирование - обмен контрагентами лицензиями, технологическими знаниями и опытом, а также информацией обо всех усовершенствованиях и нововведениях в рамках соглашения в течение периода его действия на льготных условиях. Такой обмен дополняется разделом рынков, дискриминацией конкурентов. Лицензиат должен гарантировать определенную оплату труда, работу в соответствии с техническими условиями, применять соответствующее сырье и материалы.

В чем же выгоды лицензионной торговли?

Для мировой экономики в целом обмен лицензиями и ноу-хау, а также связанный с ним оборот товаров, услуг, капитала изменяет (углубляет, совершенствует) международное разделение труда.

Для продавца лицензий:

• 1) появляется возможность приобрести долю участия в создаваемых (действующих) заграничных предприятиях, особенно там, где возникают препятствия созданию чисто иностранных компаний;
• 2) упрощается преодоление торговых барьеров и сводится к минимуму срок внедрения новинок за рубежом;
• 3) облегчается и расширяется экспорт товаров и услуг (нередко продажа лицензии связывается с обязательством приобрести у лицензиара оборудование, необходимое для налаживания производства, а также отдельные части, узлы или сырье). Все это дает мощный толчок развитию торговли объектами капитального строительства и инжиниринговыми услугами и служит способом осуществления политики протекционизма;
• 4) сокращается срок окупаемости расходов на НИР и разработку новинки;
• 5) возникает возможность получать прибыль (в том числе без дополнительного инвестирования капитала) за счет быстрого освоения изобретения и выпуска на его основе новых видов пользующейся спросом продукции, использования местной более дешевой рабочей силы, близости к источникам сырья и пр.;
• 6) снижается степень риска и гарантируется неразглашение промышленных секретов третьим лицам.

По имеющимся оценкам, покупатели платят за приобретаемые лицензии от 1 до 10% стоимости реализуемой продукции, которая выпускается на их основе. Если же дело касается более перспективных или уникальных научно-технических разработок, то 7 3 и даже У 2 стоимости продукции.

Лицензиату покупка лицензии дает возможность:

• 1) экономить на НИР;
• 2) получать доступ к передовым научным достижениям, которые дополняют и расширяют их собственные исследования, специализировать разработки в наиболее важных направлениях, достичь в короткий срок лучших технических результатов. Так, Япония смогла не только организовать производство технически новой для себя продукции, но и существенно усовершенствовать ее и выступить с ней на мировых рынках. Германия за счет лицензий смогла быстро модернизировать производственный аппарат в таких отраслях, как электротехника, химия, транспортное машиностроение.

Таким образом, имеется существенная заинтересованность стран, не имеющих возможность организовывать широкомасштабные исследования, в покупке лицензий;

3) установить долгосрочные взаимовыгодные связи с партнерами. В то же время происходит усиление зависимости лицензиата от

иностранной техники и технологии, свертывание собственных научных исследований, научно-технический застой, усиление зависимости от других стран, выплата больших вознаграждений.

ТНК часто сознательно ограничивают распространение новшеств. Инструментами этого являются:

• отказ от продажи лицензий;
• ограничение на использование лицензий (запрет применения технологии после истечения срока действия соответствующего патента, проведения самостоятельной технической политики, приобретения конкурирующих технологий; ограничение свободы коммерческой деятельности; предписание условий производства, возможной доли рынка, уровня цен, установление лимитов на экспорт, требование оплаты лицензии акциями, установление жесткого режима платежей и пр.);
• образование патентных союзов (обычно двусторонних) на основе перекрестного лицензирования прав на промышленную собственность;
• образование патентных пулов, позволяющих объединять лицензии против аутсайдеров.

Ключевым моментом в достижении конкурентных преимуществ национальной экономики является овладение передовыми технологиями. Новые технологии доказали возможность совершенствования существующей и появления принципиально новой продукции, такой, как волоконная оптика, микроэлектроника, промышленная керамика, микролазеры, композиционные материалы и т.п.

Согласно теории эволюционной экономики, экономическое, социальное и технологическое развитие тесно взаимосвязаны и влияют друг на друга. Поэтому технологическое развитие рассматривается как одна из важнейших движущих сил, определяющих траекторию трансформационных процессов в экономике.

Под технологическим обменом в широком смысле может пониматься едва ли не весь спектр международных экономических отношений, включая куплю-продажу патентов и лицензий, торговлю товарами, предоставление услуг.

Субъект мирового рынка технологий – это государства, университеты, фирмы, бесприбыльные организации, фонды и физические лица (ученые и специалисты).

Объектами мирового рынка технологий являются результаты интеллектуальной деятельности в овеществленной (оборудование, агрегаты, инструменты, технологические линии и др.) и неовеществленной форме (различного рода техническая документация, знания, опыт и др.).

Все высокотехнологичные фирмы развитых стран вырабатывают и тщательно соблюдают выгодные для них правила передачи технологии, которые в настоящее время приобрели характер технологической стратегии. Все более активную роль в сфере передачи технологии играют правительства. Так называемый “технологический разрыв”, который существует между США и Западной Европой, Западной Европой и Японией, развитыми и развивающимися странами, в том числе новыми индустриальными странами (НИС) и наименее развитыми, а также Россией и другими странами бывшего социалистического лагеря, может быть выгодно использован (и используется развитыми странами), как в коммерческих, так и в политических целях.

Так называемая “высокая технология” обращается преимущественно между промышленно развитыми странами. Средняя и низкая технология может быть новой для рынков развивающихся и новых индустриальных стран. Принципиальная особенность такого обмена – приобретение лицензий фирмами развивающихся стран у развитых и перенос относительно простых стадий производства корпораций развитых стран в собственные филиалы и отделения, расположенные в НИС. Единственный реальный путь для вхождения России в международный технологический обмен и на рынок технологий – использование накопленного научно-технического потенциала. Известно, что он способен привлечь миллиарды долларов инвестиций под совместную коммерциализацию технологий оборонного комплекса и ряда гражданских. Только на этом пути открывается возможность интеграции в мировое хозяйство и изживания энергосырьевой направленности экспорта.

Основными формами коммерческой передачи информации являются:

продажа технологии в материализованном виде – станков, агрегатов, автоматического и электронного оборудования, технологических линий и др.;

прямые инвестиции и сопровождающие их строительство, реконструкция,

Модернизация предприятий, фирм, производств;

Портфельные инвестиции, в том числе совместные предприятия, если они

сопровождаются потоком инвестиционных товаров, а также лизингом;

Продажа патентов (удостоверяет приоритет, авторство изобретения);

Продажа лицензий на все виды запатентованной промышленной собственности, кроме товарных знаков, знаков обслуживания и т.д.;

Продажа лицензий на незапатентованные виды промышленной собственности – “ноу-хау”, секреты производства, технологический опыт, сопроводительные к передаваемым оборудованию и технике документы, инструкции, чертежи, схемы, спецификации, технологические карты, а также обучение специалистов, -консультативное сопровождение, экспертиза и др. (ноу-хау – технич. знания и опыт, не имеющие правовой охраны, так и знания в др. областях);

Совместное проведение НИОКР, научно-производственная кооперация;

Инжиниринг.

Коммерческие формы передачи технологии, как внутристрановые, так и международные, оформляются в виде договора (лицензионного, о научно-техническом сотрудничестве, о совместном производстве или договора купли-продажи).

На государственном, межгосударственном и межфирменном уровне передача технологии и технологический обмен регулируются законодательными актами национального и международно-правового характера, а также конкретными договорами и соглашениями сторон (фирм, корпораций и др.).

Лицензионная торговля является основной формой международной передачи технологии. Ее предметом являются патентные и беспатентные лицензии на передачу изобретений, технологического опыта, промышленных секретов и коммерческих знаний. В большинстве случаев предметом купли-продажи являются права на использование за рубежом запатентованного изобретения. По способу передачи технологии лицензионные соглашения делятся на самостоятельные, когда технология или технологические знания передаются независимо от их материального носителя, и сопутствующие, когда лицензия предоставляется в рамках более широкого контракта на поставку технологического оборудования и оказание инжиниринговых услуг.

Лицензии продаются на основе лицензионного соглашения, которое устанавливает вид лицензии (патентная, беспатентная), характер и объем прав на использование технологии (простая, исключительная, полная), производственную сферу и территориальные границы использования предмета лицензии.

Патентная лицензия - документ, подтверждающий передачу права использования патента без соответствующего «ноу-хау».

Беспатентная лицензия - документ, подтверждающий право использовать «ноу-хау» без патентов на изобретение.

Неисключительная лицензия - лицензия, оставляющая лицензиару право предоставлять лицензии на данную технологию и другим лицензиатам на данной территории.

Исключительная лицензия - лицензия, предусматривающая монопольное право лицензиата использовать технологию, и отказ лицензиара от самостоятельного использования запатентованной технологии и «ноу-хау» и их продажи на определенной территории.

Полная лицензия - лицензия, предоставляющая лицензиату исключительное право на использование патента или «ноу-хау» в течение срока действия соглашения, и предусматривающая отказ лицензиара от самостоятельного использования предмета лицензии в течение этого срока.

Лицензионное соглашение обычно предусматривает право свободного экспорта лицензионной продукции либо частичное или полное его запрещение. В него также включается условие, в соответствии с которым лицензиар обязан предоставлять лицензиату информацию об усовершенствованиях, которые претерпела лицензионная технология в течение действия соглашения.

Лицензионные платежи (license fees) - вознаграждение лицензиару, выплачиваемое лицензиатом за использование предмета соглашения.

Практикуется несколько основных видов лицензионных платежей:

Роялти (royalty) - периодические отчисления от дохода покупателя в течение периода действия соглашения, зависящие от размера прибыли, получаемой от коммерческого использования лицензии. Роялти могут устанавливаться в виде определенных фиксированных ставок в процентах и выплачиваться лицензиатом через согласованные промежутки времени - ежегодно, ежеквартально, ежемесячно, к определенной дате. Они могут исчисляться исходя из объема прибыли, суммы продаж, отпускной цены и обычно составляют 3-5%. Более высокие ставки роялти обычно устанавливаются на первый год действия соглашения и при поставках производимых товаров на экспорт.

Паушальный платеж - зафиксированный в соглашении единовременный платеж, не связанный во времени с фактическим использованием лицензии, а устанавливаемый заранее на основе экспертных оценок. Этот тип платежа обычно используется при поставках комплектов оборудования, когда стоимость технологии включается в стоимость оборудования, когда лицензиат хочет избежать контроля лицензиара за последующим использованием технологии, когда существуют опасения относительно возможности перевода периодических платежей за границу.

Участие в прибыли - отчисление в пользу лицензиара части прибыли, полученной лицензиатом от коммерческого использования предмета лицензии. Обычно участие лицензиара в прибыли лицензиата фиксируется на уровне до 30% при предоставлении исключительной и 10% при предоставлении неисключительной лицензии.

Участие в собственности - передача лицензиатом лицензиару части акций своих предприятий в качестве платежа за предоставленную лицензию. Этот вид оплаты практикуется ТНК, стремящимися установить контроль над собственностью за теми иностранными предприятиями, которые используют их технологию.

Эти товары предназначены для удовлетворения индивидуальных нужд людей и классифицируются по разным признакам:

- по назначению : одежда, обувь, моющие средства, мебель, бытовая техника, товары для личной гигиены, косметика, украшения и др.;

- по срокам потребления : товары краткосрочного использования и товары долгосрочного использования;

- по характеру спроса : товары повседневного массового спроса и товары избирательного (эксклюзивного) спроса.

Мировой рынок потребительских товаров делится на разнообразные сегменты, создаваемые разными категориями покупателей со своеобразными национальными и региональными запросами, традициями, вкусами и границами платежеспособного спроса. Без соответствующей рекламной поддержки успешная продажа товаров широкого потребления невозможна.

Торговля машинами и оборудованием. Особенностью торговли готовыми машинами и оборудованием является то, что отношения между продавцом и покупателем не заканчиваются, как это происходит при поставках сырья, товаров широкого потребления и др. При экспорте сложного технологического оборудования продавец обязуется (если это оговорено контрактом) выполнить работы по монтажу оборудования; по обучению местного персонала работе с оборудованием; обеспечить бесперебойную работу оборудования в гарантийный период: обеспечить регулярную поставку запчастей и, если это предусмотрено доп. соглашением, осуществлять техническое обслуживание в послегарантийный период.

Экспорт стандартного оборудования, не требующего монтажа и обучения персонала, также предусматривает продолжение взаимоотношений между сторонами по поводу техобслуживания в гарантийный период и поставки запчастей для оборудования в течение всего срока его эксплуатации.

Торговля машинно-технической продукцией в разобранном виде (экспорт/импорт деталей, узлов, комплектующих определенного товара для последующей сборки готового изделия). Этот процесс интенсивно развивается в автомобильной промышленности (по оценкам экспертов удельный вес автомобилей в разобранном виде составляет 40-50%).

По сравнению с продажей готовой продукции, торговля в разобранном виде имеет некоторые преимущества:

Возможность экономить на транспортных расходах (расходы транспортировку разобранного трактора почти в 2,5 раза меньше расходов на доставку готовой машины);

На использование преимуществ тарифной эскалации - во всех странах готовые машины и оборудование облагаются более высокими таможенными налогами и сборами, чем узлы и детали к ним;

Возможность экспорта (импорта) комплектующих при запрете импорта(экспорта) готовой продукции национальными правительствами (так возникла общеизвестная эффективная «желтая сборка» в торгово-экономических отношениях Японии и стран Юго-Восточной Азии;

Возможность создания за границей сборочного производства и распространение экспорта на соседние страны (правительства многих стран поощряют создание совместных предприятий на своей территории. Создание СП содействует развитию национальной промышленности, повышению занятости населения, ускорению научно-технического прогресса.

В Украине на условиях торговли в разобранном виде действуют предприятия: в Кременчуге - СП по выпуску грузовиков моделей «дейли» и «еврокарго» с Туринской фирмой «IVECO», в Симферополе собирают российские автомобили «ГАЗ - 24, 31», в Запорожье - СП с «General-Motors», предусматривается создание СП с фирмами «Opel» и «Mersedes».

Торговля комплектным оборудованием. В последние десятилетия доля поставки комплектного оборудования в общем объеме мирового экспорта машин и оборудования составляет 10-15%. Рынок комплектных объектов представляет промышленные и другие предприятия в целом, отдельные цехи, установки, агрегаты, создающие законченный технологический комплекс или его самостоятельную часть. В практике торговли комплектным оборудованием используются такие формы соглашений как:

Поставка разрозненного комплектного оборудования:

Строительство объектов на условиях «под ключ»;

Строительство объектов на компенсационной основе;

Строительство объектов на условиях «под готовую продукцию»;

Строительство объектов на условиях «рынок в руки» (сбыт продукции обеспечивает поставщик, развивая маркетинговую деятельность);

Закупка комплектного оборудования и строительство объектов на условиях «БОТ» (сокращенно от англ, build, operate, transfer - строить, эксплуатировать, передавать).

Торговля продукцией интеллектуального труда. Международная торговля патентами, лицензиями и инжиниринговыми услугами создает специфический сегмент мирового рынка услуг, на котором продаются и покупаются не стандартные виды услуг (транспортные, посреднические, финансовые и др.), а научно-технические знания, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР) и их промышленного освоения. В качестве товара выступают продукты интеллектуального труда, имеющие не только научную, но и коммерческую ценность и осуществленные в форму патентов, товарных знаков, промышленных образцов, разнообразной документации (технической, конструкторской, коммерческой, маркетинговой).

Торговля патентами и лицензиями. Появление операций купли-продажи патентов и лицензий обусловило патентное право, т.е. право исключительного пользования. Патент на изобретение - это документ, выдаваемый компетентным правительственным органом изобретателю или организации, свидетельствующий монопольное право использования изобретения его стран предоставляют владельцам других видов промышленной собственности владельцем. Аналогичные монопольные права патентные законодательства (товарный знак, промышленный образец, фирменное название и др.).

Лицензия - это разрешение на использование технологии изобретения, промышленного образца, товарного знака, др. предоставляемое на основе лицензионного соглашения. Сторонами соглашения являются лицензиар (продавец, экспортер) и лицензиат (покупатель, импортер).

Объектом лицензии может быть разработка конструктивного, технологического характера, состав смеси или сплава, вещество, метод лечения, методы поиска и разработки полезных ископаемых, методики расчетов, сведения организационного, финансового, управленческого характера как содержащие изобретения, так и не имеющие их, а также товарные знаки, промышленные образцы, авторские права. При этом предмет лицензии должен иметь патентную чистоту. Латентная чистота - это юридическое свойство предмета, означающее, что он может использоваться в данной стране без нарушения действующих на ее территории охранных документов исключительного права (патентов, принадлежащих третьим лицам).

Изобретением в международной практике признается техническое решение, имеющее новизну и отличительные особенности.

Промышленным образцом признается новое художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид и признаки. На промышленные образцы, как и на изобретения, выдаются патенты.

Товарный знак - это зарегистрированное в исключительном порядке обозначение, способное отличать товары одних юридических или физических лиц от однородных товаров других лиц.

Авторское право - это исключительное право автора (или правопреемника) произведения на его содержание и использование. Авторские права охраняются как национальными законами, так и международными соглашениями.

Ноу-хау (know how) - англ, «знаю как». Этот термин применяется для наименования разных «секретов производства», конфиденциальной информации, сведений технического, экономического, административного, финансового характера, использование которых обеспечивают определенные преимущества лицу или фирме, получивших их.

По правовой защите лицензии делятся на патентные и беспатентные.

К патентным лицензиям относятся в широком понимании относятся такие, предмет которых имеет правовую защиту как в стране лицензиата, как и в странах установленного по лицензионному соглашению экспорта.

К беспатентным лицензиям относятся те, которые:

Имеют правовую защиту в стране лицензиара, но не имеют ее ни в стране лицензиата, ни в странах, для экспорта по лицензионному соглашению;

Не имеют правовой защиты ни в стране лицензиара, ни в стране лицензиата, ни в стране экспорта (лицензии на ноу-хау всегда безпатентны).

За использование лицензии существуют способы выплаты вознаграждения: - паушальный платеж; - роялти; - участие в прибыли; - передача ценных бумаг; - передача технической документации.

Паушальный платеж - выплата фиксированной суммы лицензионного вознаграждения. Вознаграждение в виде паушального платежа является капитализацией роялти, его досрочной выплатой и рассчитывается по формуле:

где П - размер паушального платежа;

Дисконтированная стоимость возможных (планируемых) роялти год t;

п - срок действия лицензионного договора;

S, - годовая стоимость чистых продаж;

V - ставка дисконта.

Цена лицензии может определяться и по упрощенной формуле:

где -цена лицензии;

Объем выпуска лицензионной продукции в i -м году;

Z і - цена лицензионной продукции в i -м году;

Р і - размер роялти в i -м году;

Т- срок действия договора без учета периода освоения лицензии. Роялти - периодические отчисления продавцу (лицензиару) за право пользования предметом лицензионного договора. Наиболее распространенным методом является определение ставки в процентах от стоимости продаж продукции:

где R g - ставка роялти;

R - годовая сумма роялти;

S - годовая стоимость чистых продаж без учета косвенных налогов, сборов и таможенного налога.

В современных условиях около 90% лицензионных соглашений заключается с использованием роялти, как формой расчетов за пользование лицензией. Размер ставки роялти - в пределах 2-19%, а чаще всего составляет 3-5%.