Połączenie depozytów NSD i DCC. Istota Centralnego Depozytu (CD)

„Krajowy Depozyt Rozliczeń” (NSD) - rosyjska niebankowa organizacja kredytowa, centralny depozyt Rosji, profesjonalny uczestnik rynku papierów wartościowych, prowadzący działalność depozytową. Jest częścią Moskiewskiej Grupy Giełdowej i specjalizuje się w świadczeniu usług bankowości depozytowej, rozliczeniowej i pokrewnych uczestnikom rynku finansowego. NSD jest centralnym depozytem Federacji Rosyjskiej i prowadzi obsługę zarówno papierów wartościowych przewidzianych w Ustawie Federalnej z dnia 7 grudnia 2011 r. nr 414-FZ „W Centralnym Depozycie”, jak i innych rosyjskich i zagranicznych papierów wartościowych. Status centralnego depozytu nadano Federalnej Służbie Rynków Finansowych Rosji zarządzeniem nr 12-2761/PZ-I z dnia 06.11.12. Największy depozyt w Rosji pod względem wartości rynkowej wyemitowanych papierów wartościowych przyjętych do obsługi. Pełne imię i nazwisko - Niebankowa organizacja kredytowa Spółka Akcyjna „Krajowy Depozyt Rozliczeniowy”. Siedziba - w Moskwie.

Historia

21 stycznia powołano Centrum Krajowego Depozytu (NDC). Centrum zostało utworzone jako główny depozyt do obsługi rynku rządowych papierów wartościowych i z końcem marca br. rozpoczęło realizację tej misji. W tym samym roku NDC rozpoczęło współpracę z papierami wartościowymi korporacyjnymi, subfederalnymi i komunalnymi. Po osiągnięciu wiodącej pozycji na rynku instrumentów dłużnych emitentów rosyjskich, NDC zaczęło dynamicznie zwiększać wolumen transakcji akcjami, udziałami inwestycyjnymi i euroobligacjami, stając się największym pod względem przechowywanych aktywów i jedynym depozytariuszem rozliczeniowym w Rosji obsługującym wszystkie rodzaje rosyjskich kapitałowych papierów wartościowych.

Właściciele i zarząd

Większościowym udziałowcem NSD jest Moskwa Exchange OJSC (99,997%). Pozostałe akcje znajdują się w posiadaniu szeregu banków i uczestników rynku papierów wartościowych. W dniu 30 czerwca 2011 roku została podpisana umowa wspólników w stosunku do organizacji non-profit NSD JSC, która zabezpieczyła prawo użytkowników do zarządzania NSD oraz zapewniła równowagę interesów akcjonariuszy większościowych i mniejszościowych. Zgodnie z umową wspólników rocznie aż pięciu dużych użytkowników usług NSD może zostać jej akcjonariuszami i otrzymać prawo do uczestniczenia w zarządzaniu.

Prezes Zarządu – Eddie Astanin. Przewodniczącą Rady Nadzorczej jest Bella Zlatkis.

Działalność

Centralny Depozyt

NSD jest centralnym depozytem na rosyjskiej giełdzie papierów wartościowych i świadczy usługi w zakresie papierów wartościowych jako centralny depozyt zgodnie z ustawą federalną z dnia 7 grudnia 2011 r. nr 414-FZ „O centralnym depozycie”, a także nominalnym posiadaczem innych rosyjskich oraz zagraniczne kapitałowe papiery wartościowe.

NSD prowadzi przechowywanie certyfikatów globalnych i księgowość depozytową 100% emisji federalnych obligacji pożyczkowych (OFZ), 99% emisji obligacji korporacyjnych i regionalnych (subfederalnych i komunalnych).

W 2014 roku największe zagraniczne depozyty Euroclear i Clearstream uzyskały pełny dostęp do rosyjskiego rynku papierów wartościowych, zapewniając zagranicznym firmom i funduszom większe możliwości inwestycyjne. W 2014 roku, zgodnie z wymogami FATCA, NSD została zarejestrowana w Amerykańskiej Administracji Podatkowej i otrzymała globalny numer identyfikacyjny pośrednika finansowego.

Krajowy Depozyt Rozliczeniowy spełnia wszystkie wymogi, aby być „uprawnionym depozytariuszem” oraz spełnia kryteria określone w Zasadzie 17f-7 Ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r.

Agent podatkowy

Od 2014 roku NSD, zgodnie z Ordynacją podatkową Federacji Rosyjskiej, pełni obowiązki agenta podatkowego przy wypłacie dochodów z kapitałowych papierów wartościowych - akcji i obligacji rosyjskich emitentów.

NSD w ustalonych przypadkach nalicza, potrąca i przekazuje do budżetu Federacji Rosyjskiej podatek dochodowy i podatek dochodowy od osób fizycznych zgodnie z przepisami Ordynacji podatkowej Federacji Rosyjskiej, a także traktatami i umowami międzynarodowymi regulującymi kwestie podatkowe. NSD jako depozytariusz pełni obowiązki agenta podatkowego przy wypłacaniu dochodów z papierów wartościowych organizacjom zagranicznym, zagranicznym posiadaczom nominacji, a także przy wypłacaniu dywidend organizacjom rosyjskim z akcji przechowywanych na rachunkach papierów wartościowych właścicieli.

Działalność repozytorium

Od 1 października 2013 roku NSD rozpoczyna pełnienie funkcji repozytorium wszystkich rodzajów transakcji (umów odkupu, umów będących pochodnymi instrumentami finansowymi, zawieranych poza obrotem zorganizowanym, a także innych rodzajów umów zawieranych na warunkach umowa ogólna (jednolita umowa), określona w paragrafie 6 art. 51 ust. 5 ustawy federalnej „O rynku papierów wartościowych”.

Repozytorium NPO JSC NSD:

• gromadzi i rejestruje informacje o pochodnych instrumentach finansowych oraz umowach odkupu zawartych na podstawie umów ramowych. W ramach uruchomienia pierwszego etapu repozytorium rejestrowane są transakcje repo oraz transakcje typu „swap walutowy”;
• prowadzi rejestr zarejestrowanych umów;
• zapewnia potwierdzenie zarejestrowanych umów klientom i regulatorowi;
• zapewnia integralność i bezpieczeństwo informacji.

Na koniec 2014 roku liczba klientów repozytorium osiągnęła 1130 uczestników rynku, którzy łącznie zarejestrowali ponad 138 tys. raportów o umowach ogólnych i transakcjach.

System płatności

System Płatniczy NSD został oceniony przez Bank Rosji jako systemowo ważny. W wyniku audytu określono stopień jego zgodności z międzynarodowymi standardami – Zasadami Infrastruktury Rynku Finansowego, opracowanymi przez Komisję ds. Systemów Płatności i Rozrachunku Banku Rozrachunków Międzynarodowych oraz Międzynarodową Organizację Komisji Papierów Wartościowych (CPMI-IOSCO) i rekomendowanymi przez Bank Rosji za zgodność ze znaczącymi systemami płatności. Na podstawie wyników kontroli Bank Rosji stwierdził wysoki poziom zgodności Systemu Płatniczego NSD z Zasadami Infrastruktury Rynku Finansowego. Nie zidentyfikowano żadnych zasad, których nie przestrzegałby System Płatniczy NSD.

Liczba przelewów na rachunki bankowe klientów w 2014 roku: 998,39 tys.

Wolumen przekazów pieniężnych na rachunki bankowe klientów w 2014 roku w rublach rosyjskich: 298,06 biliona RUB.

Wolumen przelewów pieniężnych na rachunki bankowe klientów za 2014 rok w walucie obcej (w przeliczeniu na ruble): 9,62 bln RUB.

Działania korporacyjne i informacje korporacyjne

NSD jest jednym z inicjatorów reformy systemu działań korporacyjnych w Rosji. Reforma zakłada utworzenie nowoczesnego mechanizmu działań korporacyjnych spełniającego międzynarodowe standardy, w szczególności:

• utworzenie na bazie centralnego depozytu źródła rzetelnej informacji o działaniach korporacyjnych, któremu w ustrukturyzowanej formie będą dostarczane informacje niezbędne do prowadzenia działań korporacyjnych;
• legalizacja głosowania elektronicznego (e-voting i proxy-voting) do wykorzystania na zgromadzeniach właścicieli akcji, udziałów, hipotecznych świadectw uczestnictwa i obligacji;
• stworzenie systemu dystrybucji informacji korporacyjnej i prowadzenie całego zakresu działań korporacyjnych centralnie poprzez instytucje systemu księgowego.

W sierpniu 2014 roku NSD opracowało i uruchomiło fork systemu Nxt, dostępnego na licencji MIT – usługę głosowania przez e-proxy. Inwestorzy profesjonalni mogli przesyłać instrukcje dotyczące głosowania drogą elektroniczną za pośrednictwem swoich banków. Do końca 2014 roku odbyło się ponad 220 zgromadzeń wspólników z możliwością skorzystania z usługi głosowania elektronicznego.

NSD wraz z NFA opracowuje projekt Price Center, który oblicza uczciwe ceny obligacji, w tym listów zastawnych, zgodnie z metodologią uzgodnioną z AHML.

Uruchomiono usługę elektronicznego dopasowywania (wyszukiwanie potencjalnych instrukcji licznikowych): NSD zapewnia klientom możliwość otrzymania informacji o obecności potencjalnych instrukcji licznikowych - instrukcji niedopasowanych, które różnią się jednym polem od oryginału. Aby zwiększyć niezawodność i kontrolę po stronie klienta, wdrożono mechanizm Hold & Release.

Liczba transakcji repo Banku Rosji z koszykiem papierów wartościowych: 2013 - 3727; 2014 - 8858 szt.

Wolumen transakcji repo Banku Rosji z koszykiem papierów wartościowych: 2013 - 14,04 biliona rubli; 2014 - 57,22 biliona rubli.

Agencja numerująca i przedlokalna jednostka operacyjna (przed LOU)

NSD pełni funkcję Krajowej Agencji Numeracyjnej dla Rosji oraz Agencji Numeracji Zastępczej dla krajów WNP, przypisując kody identyfikacyjne ISIN i CFI papierom wartościowym i innym instrumentom finansowym emitowanym lub zarejestrowanym w Rosji i innych krajach WNP. NSD ma także status wstępnej Lokalnej Jednostki Operacyjnej (pre-LOU). Kody Pre-LEI przypisane do NSD są publikowane na stronie internetowej międzynarodowego centrum GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation), upoważnionego przez światowy organ regulacyjny ROC (Regulatory Oversight Committee) do prowadzenia międzynarodowej bazy danych kodów pre-LEI i są uznawane przez organy regulacyjne, uczestników rynku i jednostki poprzedzające LOU z innych krajów.

Komitet Nadzoru Regulacyjnego (ROC), organ nadzorczy regulujący i monitorujący funkcjonowanie globalnego systemu identyfikacji podmiotów prawnych (GLEIS), podjął decyzję o włączeniu NSD do GLEIS jako uznanej na całym świecie jednostki poprzedzającej LOU (wstępna lokalna jednostka operacyjna), potwierdzając zgodność ze wszystkimi zasadami wymaganymi przed LOU.

W 2014 roku po raz trzeci przedstawiciel NSD został wybrany do Komitetu Technicznego Biura Obsługi Stowarzyszenia Krajowych Agencji Numeracyjnych.

NSD przydzieliło 186 kodów pre-LEI jako pre-LOU. Sama NSD otrzymała również kod pre-LEI, który identyfikuje NSD w jej codziennych raportach na temat przypisanych im kodów. We wrześniu 2014 roku uruchomiony został specjalistyczny portal poświęcony międzynarodowym identyfikatorom pre-LEI uczestników rynku finansowego: www.lei-code.ru.

Działalność międzynarodowa

Integracja z globalną infrastrukturą finansową

Integracja eurazjatycka

Zgodność z międzynarodowymi standardami

Międzynarodowa agencja ratingowa Thomas Murray, specjalizująca się w nadawania ratingów infrastrukturze finansowej, potwierdziła rating NSD na poziomie AA-, co oznacza wyjątkowo niski poziom ryzyka, z perspektywą „stabilną”.

Międzynarodowy Komitet Doradczy

Na początku 2012 roku w ramach NSD utworzono Międzynarodowy Komitet Konsultacyjny (ICC), w skład którego weszli przedstawiciele ośmiu największych międzynarodowych banków powierniczych i inwestycyjnych. Komitet powstał, aby NSD mogło wykorzystać światowe doświadczenia do udoskonalenia infrastruktury rosyjskiego rynku papierów wartościowych i usług NSD jako centralnego depozytu.

Protokoły ustaleń

Członkostwo w innych organizacjach

• Europejskie Stowarzyszenie Centralnych Depozytów Papierów Wartościowych (ECSDA)
• Stowarzyszenie Krajowych Agencji Numeracyjnych (ANNA)
• Stowarzyszenie Centralnych Depozytów Eurazji (ADCDE)
• „National Stock Association (samoregulacyjna organizacja non-profit)”
• Rosyjskie Krajowe Stowarzyszenie SWIFT (ROSSWIFT)
• Partnerstwo non-profit „Społeczność użytkowników standardów bezpieczeństwa informacji ABISS”
• Światowe Forum CDPW (WFC)
• Międzynarodowe Stowarzyszenie Usług Papierów Wartościowych (ISSA)
• SWIFT SCRL (Towarzystwo Światowej Międzybankowej Telekomunikacji Finansowej)

Wskaźniki wydajności

Zarządzanie ryzykiem

Głównym celem systemu zarządzania ryzykiem w NSD jest zapewnienie niezawodności działania i stabilny rozwój głównych obszarów działalności NSD – centralnego depozytu, usług trójstronnych, systemu płatniczego, repozytorium i centrum informacyjnego.

• Agencja ratingowa Thomas Murray potwierdziła rating NSD na poziomie AA-, z perspektywą stabilną, co oznacza wyjątkowo niski poziom ryzyka.
• PricewaterhouseCoopers przeprowadził audyt operacyjny zgodnie z normą ISAE 3402. Dokonano analizy systemów kontroli wewnętrznej stosowanych przy świadczeniu usług powierniczych, rozliczeniowych i repozytorium na rzecz NSD.
• W 2014 roku NSD przeszło niezależną ocenę poziomu stosowania Zasad dla Infrastruktury Rynku Finansowego (Zasady CPMI-IOSCO). Analiza wykazała, że ​​NSD zasadniczo przestrzega Zasad dotyczących infrastruktury rynku finansowego i nie ma zasad, których by nie przestrzegał.
• Bank Rosji ocenił działalność Systemu Płatniczego NSD pod kątem zgodności z Zasadami Infrastruktury Rynku Finansowego (CPMI-IOSCO), co zaowocowało wysokim poziomem zgodności z Zasadami.
• KPMG przeprowadziło audyt systemu ciągłości działania NSD, którego efektem była ocena poziomu dojrzałości systemu ciągłości działania NSD, a także stworzyła mapę drogową rozwoju systemu ciągłości działania.

Pozabankowa organizacja kredytowa zamknięta spółka akcyjna „Krajowy Depozyt Rozliczeń”(NCO JSC NSD) jest największym depozytariuszem rozliczeniowym w Rosji, częścią Grupy MICEX, obsługującym transakcje giełdowe i pozagiełdowe wszystkimi rodzajami kapitałowych papierów wartościowych emitentów rosyjskich, a także świadczy usługi bankowości rozliczeniowej, w tym rozliczenia gotówkowe transakcji uczestników rynku finansowego.

Depozyt główny, zapewniający przechowywanie certyfikatów globalnych i rozliczanie depozytowe 99% emisji obligacji korporacyjnych, emisji obligacji subfederalnych i komunalnych. Obsługuje 100% transakcji na rynku obligacji OFZ i Banku Rosji, ponad 99% transakcji giełdowych na rynku obligacji korporacyjnych i regionalnych, większość transakcji na akcjach, a także transakcje z funduszami inwestycyjnymi i zagranicznymi papierami wartościowymi.

Zgodnie z umowami z Bankiem Rosji NPO JSC NSD jest Centrum Rozliczeniowym Zorganizowanego Rynku Papierów Wartościowych (OSSM), instytucją kredytową upoważnioną do przeprowadzania rozliczeń operacji kredytowych i depozytowych Banku Rosji.

NPO JSC NSD jest bezpośrednim uczestnikiem rozliczeń elektronicznego systemu pilnych płatności Banku Rosji (BESP).

NPO JSC NSD odpowiada ratingowi AA centralnego depozytu według międzynarodowej agencji ratingowej Thomas Murray. Jest to Krajowa Agencja Numeracyjna dla Rosji, Zastępcza Agencja Numeracyjna dla WNP, nadająca papierom wartościowym międzynarodowe kody ISIN i CFI.

NSD oferuje swoim klientom szeroką gamę usług, w tym:

• usługi depozytowe,
• usługi rozliczeń gotówkowych,
• rejestracja transakcji pozagiełdowych (repozytorium),
• usługi informacyjne,
• usługi zarządzania zabezpieczeniami,
• usługi technologiczne.

Statusy

Status centralnego depozytu został nadany NSD Zarządzeniem Federalnej Służby Rynków Finansowych Rosji z dnia 6 listopada 2012 roku nr 12-2761/PZ-I.

Posiadając status Krajowej Agencji Numeracyjnej dla Rosji oraz Zastępczej Agencji Numeracyjnej dla WNP, NSD jest uprawniona do nadawania papierom wartościowym międzynarodowych kodów ISIN, CFI, FISN, a także posiada status Lokalnej Jednostki Operacyjnej (LOU), umożliwiając przypisanie międzynarodowych kodów identyfikacyjnych osób prawnych (LEI).

• RAM = 32 GB.
• Liczba rdzeni wirtualnych = 4 szt.
• Pojemność dysku = 80 GB.

Liczba maszyn wirtualnych = 16 GB. Koszt wynajmu chmury

Razem przez 3 lata:

• Ze stałą umową najmu na 3 lata = 47 093,76 USD
• Z rodzajem wynajmu i aktywnością na żądanie 40 godzin/tydzień. = 57761,28 USD

Koszt zakupu sprzętu dla maszyn wirtualnych ze wsparciem na 3 lata = 24441,7 USD:

Możliwość wykorzystania chmury publicznej

• Do szybkiego wdrażania stanowisk tymczasowych i prototypów.
• Do wdrażania dynamicznie skalowalnych środowisk testowych.
• Do szybkiego tymczasowego wdrożenia środowisk testowych i produkcyjnych, w przypadku braku zasobów, z późniejszą migracją na sprzęt NSD

Przeniesienie usług informacyjnych na platformę technologiczną nsddata.ru

Latem 2017 roku Krajowy Depozyt Rozliczeń (NSD) zakończył zakrojony na szeroką skalę projekt przeniesienia usług informacyjnych na nową platformę technologiczną Centrum Informacji Korporacyjnej nsddata.ru.

Podstawą linii produktów NSD jest usługa spersonalizowanego przesyłania informacji o papierach wartościowych, powiązanych z nimi organizacjach i działaniach korporacyjnych do systemu klienckiego NSD API, która zastąpiła produkty SIR-NSD i SIR-NSD Light. Jednocześnie nowa platforma zapewnia zaktualizowane usługi NSD DISK i NSD Price Center, a także możliwość korzystania z dodatkowych usług informacyjnych centralnego depozytu.

Usługa NSD API ma preinstalowane metody pobierania getsecurities, getcompanies i getcorporateactions w języku rosyjskim i angielskim, z wieloma dodatkowymi filtrami dla każdej metody. Usługa świadczona jest w formacie JSON i jest aktualizowana co 3 godziny. Dla wygody użytkowników SIR-NSD i innych produktów udostępniono wstępnie skonfigurowany plik getsir do pobrania. Oprócz ponad 12 tysięcy emisji papierów wartościowych obsługiwanych przez NSD, użytkownicy serwisu będą mieli możliwość dostępu do danych archiwalnych na temat około 8 tysięcy emisji papierów wartościowych obsługiwanych wcześniej przez NSD.

2013: Opracowanie strategii EY IT i wyniki wdrożenia

• W 2013 roku Ernst & Young wraz z oddziałami biznesowymi NSD opracował strategię IT NSD z okresem wdrożenia 2014-2016.
• Zidentyfikowano 12 priorytetów i 14 inicjatyw strategicznych. Inicjatywy strategiczne są spójne z zasadami biznesowymi NSD: niezawodność działania, jakość usług, rozwój produktów i usług.

Wady organizacji bloku IT

Brakuje niektórych ważnych funkcji

• Zarządzanie architekturą IT
• regulacja i rozwój procesów IT
• planowanie i budżetowanie, raportowanie zarządcze
• zarządzanie relacjami partnerskimi
• wewnętrzne zarządzanie relacjami z klientami (BRM)

Niektóre funkcje nie dotyczą IT

• opracowywanie dokumentacji regulacyjnej
• opis procesów biznesowych

Niewystarczająca centralizacja funkcji

• analiza i projektowanie, rozwój, eksploatacja

REZULTATY realizacji strategii IT na lata 2014-2016

• Zbudowano model zarządzania IT jako zbiorem usług dla biznesu o mierzalnych parametrach jakościowych (SLA).
• Wprowadzono role menedżerów IT (pojedynczy punkt wejścia do IT dla kierowników projektów biznesowych).
• Wdrożono przejrzysty dla biznesu system zarządzania wydaniami i priorytetami zadań. Stworzono system zarządzania architekturą IT, zarzucono stosowanie przestarzałych systemów i rozpoczęto przechodzenie na ujednoliconą platformę technologiczną.
• Aby realizować zadania biznesowe i zmniejszać zależność od kluczowych osób, powszechnie wykorzystywane są zasoby zewnętrzne.

Historia

2018: Status autoryzowanego depozytariusza Białorusi

W dniu 26 kwietnia 2018 roku Krajowy Depozyt Rozliczeniowy poinformował, że uzyskał status autoryzowanego depozytariusza Białorusi, co pozwala mu na realizację funkcji ewidencji praw do rządowych papierów wartościowych emitowanych przez Ministerstwo Finansów w imieniu Republiki Białorusi. Białoruś. Do tej pory klienci NSD mogli przyjmować do przechowywania i dokonywać rozliczeń jedynie obligacje korporacyjne i akcje emitentów republikańskich.

„Status NSD jako autoryzowanego depozytariusza Białorusi zapewni dodatkowe możliwości rosyjskim i zagranicznym inwestorom zainteresowanym przeprowadzaniem transakcji na papierach wartościowych białoruskich emitentów. Ponadto taka współpraca odpowiada celom Stowarzyszenia Centralnych Depozytów Eurazji (ADCE), do którego należą nasze organizacje i które skupia wysiłki na rzecz rozwoju infrastruktury posttransakcyjnej rynków finansowych krajów uczestniczących w ADCE” – zauważył Eddie Astanin , Prezes Zarządu NSD.

2017

• W 2017 r. wolumen przechowywanych papierów wartościowych osiągnął 39,4 bln rubli, co oznacza wzrost o 8% w porównaniu z 2016 r. (36,4 bln rubli). Liczba emisji zagranicznych papierów wartościowych obsługiwanych przez NSD wzrosła o 66% – z 5,1 tys. do 8,5 tys. Łączna liczba emisji papierów wartościowych obsługiwanych przez NSD wzrosła o 29% z 11,9 tys. w 2016 r. do 15,4 tys. w 2017 r.
• Wolumen sald OFZ na rachunkach zagranicznych posiadaczy nominalnych wzrósł o 49% i wyniósł 2,2 biliona rubli.
• Dokonano pierwszej transakcji w Rosji na platformie blockchain oraz rozliczeń z tytułu emisji obligacji komercyjnych.
• Liczba płyt CD na rosyjskich papierach wartościowych wzrosła o 6% i wyniosła 15 812, z czego 4 067 zgromadzeń posiadaczy papierów wartościowych odbyło się przy wykorzystaniu technologii głosowania elektronicznego.
• Liczba płyt CD na zagranicznych papierach wartościowych wzrosła o 84% i osiągnęła 14 650 sztuk
• Wolumen rozliczeń w systemie rozliczeniowo-płatniczym NSD wzrósł o 10% i wyniósł 389,8 bln rubli
• Centrum cenowe NSD otrzymało akredytację Banku Rosji.

Ujawnianie informacji na poziomie 2 LEI

W dniu 4 września 2017 roku Krajowy Depozyt Rozliczeniowy (NSD) poinformował o rozpoczęciu gromadzenia i udostępniania informacji poziomu 2 o uczestnikach rynku, pozwalających na identyfikację spółek dominujących i zależnych po kodach LEI (ang. Legal Entity Identifier) ​​oraz powstałych między nimi powiązaniach .

Zgodnie z wymogami Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) NSD opracowało i wdrożyło format (poziom 2), w którym informacje o spółkach dominujących uczestników rynku posiadających kod LEI są przekazywane do GLEIF, a także są dostępne bezpłatnie na stronie internetowej NSD.

Wcześniej, w lipcu 2017 r., NSD zgodnie z wymogami GLEIF wprowadziła format ujawniania informacji Poziomu 1: dla samych uczestników rynku i ich kodów LEI (CDF 2.1), który w przyszłości całkowicie zastąpi poprzednią wersję formatu (CDF 1,0). Wprowadzenie nowych formatów CDF 2.1 i poziomu 2 to kolejny krok NSD w kierunku uzyskania statusu LOU akredytowanego przez GLEIF.

Proces akredytacji LOU składa się z kilku kolejnych etapów, przez które przechodzi NSD, kontynuując pełnienie funkcji poprzedzającej LOU, autoryzowanej przez globalny Komitet Nadzoru Regulacyjnego ds. Identyfikatorów Podmiotów Prawnych (LEI ROC) i przydzielając kody LEI.

NSD pełni funkcje przed LOU od 2013 roku. W ciągu pierwszych 8 miesięcy 2017 roku NSD nadało 42 nowe kody LEI. Zweryfikowano 291 kodów LEI, czyli o 10% więcej niż w analogicznym okresie ubiegłego roku.

JSC NPO Krajowy Depozyt Rozliczeniowy (JSC NPO NSD) to pozabankowa organizacja kredytowa świadcząca usługi rozliczeniowe uczestnikom Moskiewskiej Giełdy, największej giełdy w WNP. Organizacja non-profit obsługuje transakcje giełdowe i pozagiełdowe wszystkimi rodzajami kapitałowych papierów wartościowych emitentów rosyjskich, a także świadczy usługi bankowości rozliczeniowej, w tym rozliczenia gotówkowe transakcji uczestników rynku finansowego. Głównym akcjonariuszem instytucji kredytowej jest PJSC Moskiewska Giełda MICEX-RTS, pozostałe akcje są rozdzielone pomiędzy dużą liczbę banków i uczestników rynku papierów wartościowych.

Centrum Krajowego Depozytu CJSC (NDC) zostało utworzone 21 stycznia 1997 r. w celu pełnienia funkcji głównego depozytariusza do obsługi rynku rządowych papierów wartościowych. Pod koniec 1998 r. NDC rozpoczęło współpracę z papierami wartościowymi korporacyjnymi, subfederalnymi i komunalnymi. Po osiągnięciu wiodącej pozycji na rynku instrumentów dłużnych emitentów rosyjskich, NDC zaczęło dynamicznie zwiększać wolumen transakcji akcjami, jednostkami inwestycyjnymi i euroobligacjami, stając się największym pod względem przechowywanych aktywów i jedynym depozytariuszem rozliczeniowym w Rosji obsługującym wszystkie rodzaje rosyjskich papierów wartościowych o ratingu emisyjnym.

W listopadzie 2010 roku NDC zostało połączone z CJSC RP MICEX („Izba Rozliczeniowa Moskiewskiej Międzybankowej Giełdy Walutowej”), w wyniku czego powstała organizacja nie mająca odpowiednika w Rosji - Krajowy Depozyt Rozliczeniowy CJSC NPO (NSD). W listopadzie 2012 roku NSD uzyskał status centralnego depozytu. W sierpniu 2016 roku nastąpiła zmiana formy prawnej na SA.

Głównym akcjonariuszem instytucji kredytowej jest PJSC Moskwa Exchange MICEX-RTS, która posiada 99,997% akcji. Pozostałe akcje rozdzielone są pomiędzy dużą liczbę banków i uczestników rynku papierów wartościowych. Banki i inne spółki kontrolowane przez państwo posiadają ponad 20% akcji PJSC Moskiewskiej Giełdy MICEX-RTS, zatem Federacja Rosyjska ma znaczący wpływ na NSD.

Siedziba główna i dwa dodatkowe biura NPO znajdują się w Moskwie. Według sprawozdawczości MSSF na dzień 31 grudnia 2017 roku liczba pracowników NSD wynosiła 500 osób (rok wcześniej – 486 osób).

Izba Rozliczeniowa świadczy usługi rozliczeniowe i depozytowe, zapewniając terminowość rozliczeń pomiędzy uczestnikami rynku finansowego. Nie udziela pożyczek ani nie przyciąga depozytów, zajmując się wyłącznie rozliczeniami transakcji uczestników Zwykłego Rynku Papierów Wartościowych w rublach i walutach obcych na rynku rządowych i korporacyjnych papierów wartościowych, rynku pieniężnym i walutowym oraz na rynku kontraktów terminowych instrumenty finansowe. Pełniąc funkcję głównego depozytariusza, NSD odgrywa kluczową rolę na rynku instrumentów dłużnych emitentów rosyjskich. NSD prowadzi przechowywanie certyfikatów globalnych i księgowość depozytową 100% emisji federalnych obligacji pożyczkowych (OFZ), 99% emisji obligacji korporacyjnych i regionalnych (subfederalnych i komunalnych).

Wśród obiecujących obszarów rozwoju NSD wyróżnia obligacje komercyjne, aktywa cyfrowe, projekty platformowe w zakresie dystrybucji i umorzenia funduszy inwestycyjnych oraz integrację z platformami handlowymi.

W 2017 roku aktywa netto organizacji non-profit wykazały znaczny wzrost, zwiększając się o 18,1 miliarda rubli, czyli o 15,3%, jednak w pierwszym półroczu 2018 roku liczba ta spadła o 14,9 miliarda, czyli o 10,9% i na dzień 1 lipca 2018 roku wyniosła 121,8 miliard rubli. Jednocześnie w ciągu sześciu miesięcy wzrosły salda środków na rachunkach loro (+7,4 mld rubli), wolumen środków na rachunkach rozliczeniowych osób prawnych (+2,0 mld rubli), a także środki na rachunkach banków handlowych w celu zapewnienia rozliczeń (+0,99 mld rubli). Jednocześnie następuje zmniejszenie kapitału własnego o 1,1 miliarda rubli, czyli 12,5%. Pod względem aktywów znacząco wzrósł wolumen środków na rachunkach nostro (+16,3 mld rubli za styczeń – czerwiec 2018 r.), który na koniec 2017 r. znacząco spadł. W pierwszym półroczu wolumen inwestycji w obligacje rządowe (OFZ, obligacje Banku Rosji) wzrósł o 3,3 miliarda rubli. Pozostałe aktywa wykazały w okresie styczeń-czerwiec znaczny spadek (-14,8 mld rubli, głównie w wyniku zmniejszenia sald z tytułu rozliczeń z walutami i giełdami).

Struktura pasywów na dzień 1 lipca 2018 roku przedstawia się następująco: salda środków banków korespondentów na rachunkach loro (20,5%), fundusze własne (6,4%), w których kapitał docelowy stanowi 15,1% całości, środki na rachunki osób prawnych (8,6%), których miesięczny obrót wynosi 0,2-1,2 biliona rubli. Jednocześnie prawie wszystkie pozostałe zobowiązania powstają w różny sposób w rozliczeniach z emitentami papierów wartościowych i saldach rachunków do rozliczeń. Obroty na takich rachunkach wynoszą średnio około 15 bilionów rubli miesięcznie.

W strukturze aktywów netto organizacji non-profit 42,2% stanowią aktywa charakteryzujące się dużą płynnością, 37,3% pozostałe aktywa (głównie salda na rozrachunkach oraz rozrachunki z walutami i giełdami), kolejne 16,5% stanowi portfel obligacji rządowych , około 4% - dla środków trwałych i wartości niematerialnych i prawnych.

Na koniec 2017 roku zysk netto organizacji według RAS wyniósł 2,64 miliarda rubli (w 2016 roku - 2,97 miliarda rubli). Za pierwszą połowę 2018 roku organizacja non-profit uzyskała zysk w wysokości 1,58 miliarda rubli. Głównymi składnikami zysku są przychody odsetkowe od inwestycji w papiery wartościowe oraz przychody prowizyjne, w szczególności z tytułu transakcji walutowych. Ponadto organizacja non-profit uzyskuje dochody z transakcji z instytucjami kredytowymi i bankami nierezydentami.

Rada Nadzorcza: Bella Zlatkis (przewodniczący), Ilya Yuzhanov, Eddie Astanin, Alexander Afanasyev, Paul Bodart, Michaił Bratanov, Oleg Vyugin, Andrey Golikov, Yuri Denisov, Sergey Ivliev, Sergey Lykov, Paul James Ostling, Anton Ostrovsky, Andrey Popov, Nadezhda Ushakova.

Tablica: Eddie Astanin (przewodniczący), Irina Veremeenko (główna księgowa), Maria Krasnova, Andrey Shlyappo.

Postanowienia ogólne

Niniejsza Umowa użytkownika (zwana dalej Umową) jest obowiązkowa dla każdego, kto zamierza korzystać z informacji zamieszczanych przez Niebankową Organizację Kredytową Spółka Akcyjna „Krajowy Depozyt Rozliczeniowy” (zwany dalej Centralnym Depozytem) na swoim oficjalnym stronie internetowej (zwanej dalej Stroną) w dziale „CCI News” (zwanej dalej Informacją).

Użytkownikiem Serwisu może być każda osoba zainteresowana otrzymywaniem Informacji (zwana dalej Użytkownikiem).

Wchodząc do sekcji „Aktualności CSC” w Serwisie, Użytkownik potwierdza tym samym, że zapoznał się z Umową i w pełni akceptuje wszystkie jej postanowienia.

Zawierając niniejszą Umowę, Użytkownik wyraża zgodę na przetwarzanie swoich danych osobowych, z wyjątkiem działań zmierzających do ich udostępnienia osobom trzecim. Centralny Depozyt zobowiązuje się podjąć wszelkie niezbędne środki w celu ochrony danych osobowych Użytkownika przed nieuprawnionym dostępem, modyfikacją, ujawnieniem lub zniszczeniem.

Zapewnienie dostępu do Informacji

W części Serwisu „Wiadomości CCI” Centralny Depozyt publikuje informacje (z możliwością ich kopiowania i przekazywania) związane z realizacją praw z papierów wartościowych, otrzymane przez niego od emitentów papierów wartościowych lub osób odpowiedzialnych za papiery wartościowe. W tej części Serwisu znajdują się także inne informacje uzyskane ze źródeł otwartych, w tym publikowanych przez emitentów papierów wartościowych. Informacje zamieszczane są w formie aktualności, które aktualizowane są w dni robocze Centralnego Depozytu on-line w godzinach od 9:00 do 18:00.

Strona internetowa Centralnego Depozytu www.. W przypadku braku możliwości uzyskania dostępu do Serwisu Użytkownik powiadamia o tym Centralny Depozyt poprzez przesłanie pisma w dowolnej formie na adres poczty elektronicznej [e-mail chroniony].

Użytkownik nie ma prawa wykorzystywać otrzymanych Informacji do przygotowywania rozpowszechnianych przez siebie odpłatnie produktów informacyjnych, a także rozpowszechniania danych zawartych w przekazach informacyjnych odpłatnie.

Użytkownik chcący otrzymać dodatkową usługę w postaci newslettera musi dokonać subskrypcji, postępując zgodnie z instrukcją znajdującą się na stronie głównej Serwisu.

Zastrzeżenie

Centralny Depozyt ponosi odpowiedzialność zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej za zniekształcenie informacji otrzymanych od emitenta i/lub osoby zobowiązanej z tytułu papierów wartościowych.

Użytkownik ponosi odpowiedzialność za nieprzestrzeganie warunków niniejszej Umowy, zasad i instrukcji zamieszczonych w Serwisie.

Użytkownik ponosi odpowiedzialność wobec osób trzecich za swoje działania związane z wykorzystaniem Informacji uzyskanych w Serwisie, w tym także za sytuację, w której działania te prowadzą do naruszenia praw i uzasadnionych interesów osób trzecich, a także za przestrzeganie prawa podczas korzystania z Serwisu. Strona.

Centralny Depozyt Papierów Wartościowych nie ponosi odpowiedzialności: za skutek i/lub użyteczność wykorzystania Informacji; za szkody bezpośrednie lub pośrednie wyrządzone Użytkownikowi w okresie udostępniania Informacji, w tym powstałe na skutek błędów, pominięć, przerw, usunięcia plików, zmian funkcji, usterek, opóźnień w przekazywaniu danych i podobnych zdarzeń, które nie nastąpiło z winy Centralnego Depozytu; za utracone przez Użytkownika korzyści; za jakość Internetu podczas uzyskiwania dostępu do Strony.

Centralny Depozyt Papierów Wartościowych nie udziela żadnych gwarancji ani warunków dotyczących przydatności Informacji do konkretnych celów Użytkownika.

Rozstrzyganie sporów

Centralny Depozyt ma prawo przeprowadzić kontrolę wykorzystania i rozpowszechniania przez dowolną osobę Informacji zamieszczonych w części Serwisu „Wiadomości CCI”. W przypadku wykrycia faktu nieuprawnionego wykorzystania lub rozpowszechniania Informacji przez Użytkownika Centralny Depozyt zastrzega sobie prawo do dochodzenia sądowej ochrony swoich praw, w tym roszczeń o naprawienie strat i ochronę dobrego imienia biznesowego.

Zakłada się, że wszelkie spory pomiędzy stronami Umowy będą rozstrzygane w drodze negocjacji. Jeżeli sporu nie da się rozwiązać w drodze negocjacji, sprawa kierowana jest do organów sądowych.

Postanowienia końcowe

Wszelkie prawa do Serwisu i zamieszczonych w nim Informacji należą do Centralnego Depozytu.

Centralny Depozyt ma prawo do jednostronnej zmiany struktury stron serwisu, składu i objętości zamieszczanych Informacji.

Jednocześnie Centralny Depozyt zobowiązuje się do niezwłocznego informowania Użytkownika o wszelkich zmianach w procedurze zamieszczania i/lub dostępu do Informacji poprzez publikację odpowiedniego komunikatu w Serwisie.

Użytkownik zobowiązuje się nie podejmować żadnych działań mogących skutkować przerwami w funkcjonowaniu Serwisu, w tym także związanych ze zwiększonym obciążeniem Serwisu.

Kwestie nieuregulowane niniejszą Umową będą rozstrzygane zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej.

Zgadzam się na warunki

– osoba prawna, która podczas przeprowadzania transakcji dokonuje wszelkich operacji na rachunkach papierów wartościowych. Ta działalność jest licencjonowana.

Co to jest depozyt rozliczeniowy?

Depozyt rozliczeniowy jest jednym z podmiotów rynku akcji. Depozytariusz w swojej pracy opiera się na zasadach rachunkowości. Niniejsza instrukcja jest opracowywana przez podmiot samodzielnie i stanowi podstawę do uzyskania licencji. Zasady opisują procedurę przeprowadzania operacji depozytowych, instrukcje księgowe dla personelu, procedurę wykonywania instrukcji klienta i inne. stanowi odrębny obszar, lecz można go łączyć z inną działalnością osoby prawnej.

Działania depozytariusza można sklasyfikować jako:

• administracyjne – operacje związane ze zmianą danych w rejestrach księgowych, ankietach na rachunkach papierów wartościowych i innych informacjach, z wyjątkiem sald i wartości papieru wartościowego;
• informacyjne – generowanie raportów o rachunkach papierów wartościowych, udostępnianie informacji o realizacji operacji oraz generowanie raportów;
• inwentarz – operacje związane ze zmianą właściciela i wykazaniem tych czynności na rachunkach papierów wartościowych;
• globalne – działania związane z emisją papierów wartościowych, pociągające za sobą zmianę stanu ksiąg rachunkowych.

Charakterystyka depozytu rozliczeniowego w Federacji Rosyjskiej

Aby rynek funduszy mógł prawidłowo funkcjonować, muszą istnieć ramy regulacyjne regulujące zachowanie uczestników rynku. Utworzenie wysokiej jakości systemu depozytowego jest kluczem do optymalizacji i usprawnienia rachunkowości, przechowywania, przepływu papierów wartościowych, a także szybkiego uzyskiwania informacji i zmiany praw majątkowych.

Aby to osiągnąć, w 2002 roku Rosja przyjęła „Koncepcję rozwoju rynku papierów wartościowych w Federacji Rosyjskiej”. W Rosji depozytariuszami mogą być banki lub oddzielne organizacje. Firmy zajmujące się zawodowo działalnością depozytową są bardziej doświadczone i atrakcyjne. Ale większość małych graczy współpracuje z depozytami bankowymi, jest to szczególnie widoczne w regionach.

Dla bardziej efektywnego rozwoju rosyjskich depozytów i wejścia ich na poziom międzynarodowy konieczne jest rozwiązanie szeregu problemów:

• poprawa ram prawnych;
• wykorzystanie możliwości technologicznych w celu minimalizacji zagrożeń;
• przejście depozytów do pracy w systemie z jedną przestrzenią rachunków papierów wartościowych.

Centralnym depozytem Federacji Rosyjskiej jest Krajowy Depozyt Rozliczeniowy. Jest niebankową organizacją kredytową, która jest podmiotem rosyjskiego rynku (akcji) i prowadzi działalność depozytową. NSD obsługuje Federację Rosyjską, a także te wydawane za granicą. Status centralny otrzymał w 2012 roku. NPO CJSC NSD jest największym depozytariuszem pod względem wartości i liczby obsługiwanych papierów wartościowych określanych jako wartościowe.

Cechy depozytu rozliczeniowego w USA

USA mają dość rozwinięty system depozytowy. National Securities Clearing Corporation jest największym depozytariuszem w USA. Głównym celem depozytów państwowych jest uproszczenie księgowości i przyspieszenie obrotu certyfikatami i innymi papierami wartościowymi, a także ograniczenie ryzyka operacyjnego powstającego podczas rozliczeń. Depozyt zapewnia bezpieczeństwo przechowywania papierów wartościowych. Dla klientów otwiera specjalne konta, na których prowadzi ewidencję ich ruchów.

W Stanach Zjednoczonych istnieje koncepcja „amerykańskich kwitów depozytowych” (ADR). Jest to dokument wydawany przez depozytariusza, potwierdzający prawo do określonego pakietu akcji depozytowych.

System pracy z ADRami znacznie upraszcza i przyspiesza funkcjonowanie systemu depozytowego, gdyż obrót kwitami depozytowymi odbywa się na giełdzie. Można zastąpić 50 akcji depozytowych, a te z kolei mogą zastąpić 500 akcji spółki zagranicznej. Cechą szczególną ADRów jest to, że można nimi handlować wyłącznie na amerykańskim rynku funduszy.

Bądź na bieżąco ze wszystkimi ważnymi wydarzeniami United Traders - subskrybuj nasz