Wprowadzenie3 1. Specyfika tworzenia sprawy prawnej dla klienta5 2. Bankowe zasady otwierania rachunków7 3. Ustalanie zdolności prawnej osoby prawnej11 4. Identyfikacja klienta15 5. Specyfika tworzenia sprawy prawnej dla rachunku nierezydenta18 Zakończenie21 Bibliografia23

Wstęp

Dziś banki są integralna część współczesnej gospodarki pieniężnej, ich sfera działalności jest ściśle związana z potrzebami reprodukcyjnymi. Służą interesom producentów i stanowią centrum życia gospodarczego, łącząc przepływ środków pieniężnych handel i przemysł, rolnictwo i ludność. System bankowy to zbiór instytucji kredytowych i różne typy banki krajowe działające poprzez mechanizm monetarny. Za każdym razem, gdy konto jest otwierane dla (dowolnego) klienta, banki są zobowiązane do otwarcia dokumentacji prawnej dla klienta. Akta prawne klienta to lista dokumentów sporządzona w sposób ustalony przez bank w celu otwarcia i prowadzenia rachunku lub rachunków klienta zgodnie z wymogami Banku Rosji. Po skompletowaniu dokumentów związanych z otwarciem rachunku dla klienta, tworzona jest akta prawne klienta, w których znajdują się dokumenty klienta przekazane bankowi przy otwieraniu rachunku, a także inne dokumenty dotyczące relacji klienta z bankiem na dzień kwestie otwarcia, prowadzenia i zamknięcia rachunku. Banki komercyjne to banki, które służą zarówno organizacjom, jak i ich klientom. Banki komercyjne, a w szczególności Sbierbank Rosji OJSC, odgrywają ważną rolę w realizacji polityki Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej, zapewnianiu zgodności z ilością gotówki w obiegu, zarządzaniu inflacją, kursie rubla i utrzymywaniu stabilności obieg pieniędzy w kraju poziom zatrudnienia, przy utrzymaniu normalnego tempa wzrostu gospodarczego. Wymagane jest przekazywanie pieniędzy przez konta bankowe szczególną uwagę i ścisły porządek. Biorąc pod uwagę tempo rozwoju usług bankowych, wzrosła liczba transakcji bezgotówkowych w płatnościach zarówno przez osoby fizyczne, jak i prawne. Dlatego badanie ten proces ma ogromne znaczenie dla działalności bankowej. Mając na rachunkach środki klientów, mogą je pożyczać podmiotom gospodarczym, które nie mają środków na dokonanie wpłat, inwestycji itp. Zapewniają w ten sposób wewnętrzną akumulację środków na rozwój gospodarki kraju. Znaczenie tego tematu jest podyktowane całym przebiegiem rozwoju usług bankowych, a mianowicie, aby otworzyć rachunek, klient musi dokładnie, konsekwentnie, starannie i poprawnie sformułować, stworzyć i otworzyć sprawę prawną klienta. Celem tej pracy jest zbadanie podstawowych zasad i wymagań dotyczących rejestracji sprawy prawnej klienta. Aby osiągnąć ten cel, wyznaczono i rozwiązano szereg zadań: 1. Badanie cech powstawania sprawy prawnej klienta; 2. Zaznacz najważniejsze zasady bankowe otwieranie rachunków; 3. Ustalenie zdolności prawnej osoby prawnej i identyfikacja klienta; 4. Rozważ cechy założenia sprawy sądowej na rachunek nierezydenta. Bazą informacyjną pracy były materiały Banku Centralnego, ramy prawne i Kodeks cywilny Federacja Rosyjska. Cechy tworzenia sprawy prawnej klienta Opracowanie specyficznego podejścia do otrzymywania i analizowania dokumentów w celu tworzenia i zarządzania sprawą prawną klienta pomaga zminimalizować pewne ryzyko pojawiające się w działalności bankowej. Zasadniczą rolą instytucji kredytowej jest wsparcie techniczne w zakresie redystrybucji podaż pieniądza pomiędzy uczestnikami rynku. Jest to pewne zapośredniczenie, które wyraża się w różnych formach: przyciąganie gotówka na depozyty, a następnie udzielanie pożyczek kosztem zebranych środków, transakcji wekslowych itp. Najważniejszym instrumentem takiego pośrednictwa jest oczywiście usługi zarządzania gotówką(RKO). Aby świadczyć usługi rozliczeń gotówkowych, przyciągać depozyty, udzielać pożyczek i świadczyć inne usługi, bank musi nawiązać stosunek umowny z klientem i co do zasady otworzyć rachunek bankowy. Zgodnie z wymaganiami aktualne ustawodawstwo założenie konta nie jest możliwe bez przedstawienia określonego pakietu dokumentów, z których tworzona jest akta prawne klienta. Powstanie sprawy prawnej, jak każde działanie mające na celu powstanie praw i obowiązków lub będące warunkiem powstania praw i obowiązków, pociąga za sobą pojawienie się zagrożeń. Wyróżnia się takie rodzaje ryzyka bankowego jak ryzyko kredytowe, krajowe, rynkowe, giełdowe, walutowe, odsetkowe, operacyjne, prawne, płynności, straty reputacja biznesowa, strategiczny. Kwestia kształtowania sprawy prawnej klienta jest ściśle związana z pojawieniem się takich ryzyk bankowych, jak ryzyko operacyjne, prawne oraz ryzyko utraty reputacji biznesowej. Ryzyko operacyjne – ryzyko strat wynikających z niezgodności z charakterem i skalą działalności instytucji kredytowej i/lub wymogami obowiązującego prawodawstwa, wewnętrznych polityk i procedur operacji bankowych i inne transakcje. Przede wszystkim ryzyko operacyjne powstaje przy regulowaniu operacji bankowych w dokumentach wewnętrznych banku, w nawiązaniu do tematu tego artykułu - w bankowych zasadach otwierania rachunków. Błędnie sformułowane wymagania dotyczące pakietu dokumentów, których złożenie jest wymagane do założenia (aktualizacji) sprawy sądowej oraz procedury weryfikacji złożonych dokumentów, które nie odpowiadają skali działalności banku, pociągają za sobą straty w postaci płatności pieniężnych na podstawie na orzeczenia sądów i innych organów uprawnionych zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej (przede wszystkim Banku Rosji i Służba federalna o monitorowaniu finansowym), w przypadku braku odpowiednich dokumentów w sprawie lub obecności nieprawidłowo sporządzonych dokumentów. Instytucja kredytowa ponosi także koszty płatności gotówkowych na rzecz klientów w celu ich zrekompensowania poza sądem straty poniesione z winy instytucji kredytowej – np. przy przyjęciu karty z wzorami podpisów bez należytej weryfikacji uprawnień osób wskazanych na karcie i dokonaniu transakcji na rachunku nie jest osoba upoważniona.

Wniosek

W artykule zbadano niektóre aspekty tworzenia spraw prawnych klientów, które mogą powodować trudności dla praktyków. Sprawa prawna – zbiór dokumentów dostarczonych przez Klienta i wygenerowanych przez Bank zgodnie z wymogami niniejszego Regulaminu, pozwalających na identyfikację Klienta, jego przedstawicieli, ustalenie zdolności prawnej (zdolności) Klienta, otwarcie rachunku bankowego, rachunek depozytowy na zasadach i w celach przewidzianych stosowną umową. Osoby prawne to organizacje posiadające, zarządzanie gospodarcze Lub zarządzanie operacyjne odrębna własność i odpowiadają za swoje zobowiązania związane z tym majątkiem, mogą we własnym imieniu nabywać i wykonywać prawa majątkowe i osobiste niemajątkowe, ponosić odpowiedzialność oraz być powodem i pozwanym w sądzie. Tryb tworzenia sprawy prawnej klienta określa bank w swoim regulaminie bankowym. Z chwilą otrzymania do akt prawnych umieszczane są: 1. Dokumenty i informacje przekazane przez Klienta przy otwieraniu rachunku bankowego, lokaty, a także dokumenty przekazane w przypadku zmiany określonych informacji. 2. Umowa (umowy) rachunku bankowego, rachunku lokaty, zmiany i uzupełnienia określonych umów, inne umowy określające relację pomiędzy bankiem a klientem w zakresie otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku bankowego, rachunku depozytowego. 3. Dokumenty dotyczące wysyłania przez bank komunikatów do organu podatkowego o otwarciu lub zamknięciu rachunku (PF, FUS). 4. Korespondencja banku z klientem w sprawach otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku bankowego, lokaty. 5. Karty wzorów podpisów, które utraciły ważność oraz kopie ważnych. 6. Inne dokumenty umieszczane w aktach prawnych przy otwieraniu rachunku oraz przy przekazywaniu akt prawnych do innego oddziału banku. Inwentarz musi zostać podpisany przez urzędnika bankowego, który go sporządził. Podsumowując, chciałbym zauważyć, że legislacyjna regulacja składu sprawy prawnej jest ostatnie lata stało się jaśniejsze i mniej kontrowersyjne, dzięki czemu chwila obecna Praca ze sprawami klientów wymaga zazwyczaj jedynie konsekwencji, uważności i dokładności. Lista bibliograficzna 1. Kodeks cywilny Federacji Rosyjskiej - Kodeks cywilny Federacji Rosyjskiej (część I) z dnia 30 listopada 1994 r. Nr 51-FZ, (Część II) z dnia 26 stycznia 1996 r. Nr 14-FZ, (Część III) z dnia 26 listopada 2001 r. Nr 146-FZ, (część IV) z dnia 18 grudnia 2006 r. nr 230-FZ; 2. Ustawa nr 115-FZ - Prawo federalne Federacja Rosyjska z dnia 07.08.2001 Nr 115-FZ „W sprawie zwalczania legalizacji (prania) uzyskanych dochodów zbrodniczo oraz finansowanie terroryzmu”; 3. Ustawa nr 125-FZ - ustawa federalna Federacji Rosyjskiej z dnia 22 października 2004 r. nr 28-I „O sprawy archiwalne w Federacji Rosyjskiej”; 4. Ustawa nr 63-FZ – ustawa federalna Federacji Rosyjskiej z dnia 6 kwietnia 2011 r. nr 63-FZ „W sprawie podpisu elektronicznego”; 5. Zarządzenie nr 385-P – Rozporządzenie Banku Rosji z dnia 16 lipca 2012 r. nr 385-P „O zasadach dyrygowania księgowość w instytucjach kredytowych zlokalizowanych na terytorium Federacji Rosyjskiej”; 6. Instrukcja nr 28-I - Instrukcje Banku Rosji z dnia 14 września 2006 r. nr 28-I „O otwieraniu i zamykaniu rachunków bankowych, lokat”;

Referencje

Lista bibliograficzna 1. Kodeks cywilny Federacji Rosyjskiej - Kodeks cywilny Federacji Rosyjskiej (część I) z dnia 30 listopada 1994 r. Nr 51-FZ, (Część II) z dnia 26 stycznia 1996 r. Nr 14-FZ, (Część III) z dnia 26 listopada 2001 r. Nr 146-FZ, (część IV) z dnia 18 grudnia 2006 r. nr 230-FZ; 2. Ustawa nr 115-FZ - ustawa federalna Federacji Rosyjskiej z dnia 08.07.2001. nr 115-FZ „W sprawie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu”; 3. Ustawa nr 125-FZ - ustawa federalna Federacji Rosyjskiej z dnia 22 października 2004 r. nr 28-I „O archiwizacji w Federacji Rosyjskiej”; 4. Ustawa nr 63-FZ – ustawa federalna Federacji Rosyjskiej z dnia 6 kwietnia 2011 r. nr 63-FZ „W sprawie podpisu elektronicznego”; 5. Zarządzenie nr 385-P – Rozporządzenie Banku Rosji z dnia 16 lipca 2012 r. Nr 385-P „W sprawie zasad rachunkowości w instytucjach kredytowych zlokalizowanych na terytorium Federacji Rosyjskiej”; 6. Instrukcja nr 28-I - Instrukcje Banku Rosji z dnia 14 września 2006 r. nr 28-I „O otwieraniu i zamykaniu rachunków bankowych, lokat”;

Kartoteka klienta na otwartym rachunku bankowym

Czy wiedziałeś? drodzy klienci banki, że zgodnie z Instrukcją Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 30 maja 2014 r. N 153-I „O otwieraniu i zamykaniu rachunków bankowych, rachunków depozytowych, rachunków depozytowych” za każdym razem, gdy otwierają Państwo jakiekolwiek rachunki bankowe, rachunki depozytowe (depozyt), banki są zobowiązane do otwarcia sprawy prawnej dla klienta.

Akta prawne klienta to lista dokumentów sporządzona w sposób ustalony przez bank w celu otwarcia i prowadzenia rachunku/kont klienta zgodnie z wymogami Banku Rosji.

Sprawę sądową tworzy się na jeden z dwóch sposobów przewidzianych w regulaminie banku, a mianowicie:

• dla każdego depozyt bankowy dla konta (konta) klienta tworzona jest osobna sprawa;


• dla kilku otwartych rachunków/lokatów tworzony jest jeden plik klienta.

Co obejmuje wszczynana sprawa sądowa? Zgodnie z art. 10 ust. 2 Instrukcji Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 30 maja 2014 r. N 153-I, w aktach prawnych klienta banku dla otwieranej lokaty/rachunku umieszcza się następujące dokumenty:

№№	Lista dokumentów	Wyjaśnienia dla osób fizycznych
1.	Dokumenty i informacje składane przez klienta (jego przedstawiciela) przy otwieraniu rachunku bankowego, rachunku depozytowego, a także dokumenty składane w przypadku zmiany określonych informacji.	Przez do osoby- sporządzana jest kopia dokumentu tożsamości Klienta lub osoby, której tożsamość należy ustalić przy otwieraniu rachunku bankowego, lokaty (lub informacji o jej danych). W przypadku cudzoziemców lub bezpaństwowców sporządzana jest dodatkowa kopia karty migracyjnej i (lub) kopia dokumentu potwierdzającego prawo pobytu (przebywania) na terytorium Federacji Rosyjskiej.
2.	Umowa (umowy) rachunku bankowego, rachunku depozytowego, zmiany i uzupełnienia określonej umowy (wspomniane umowy), inne umowy określające relację pomiędzy bankiem a klientem w zakresie otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku bankowego, rachunku depozytowego;	Jeżeli umowa przewiduje poświadczenie uprawnień do dysponowania środkami na rachunku przez osoby trzecie posługujące się analogiem podpisu odręcznego, składane są dokumenty potwierdzające uprawnienia osób uprawnionych do posługiwania się analogiem odręczny podpis.
3.	Dokumenty dotyczące wysyłania przez bank komunikatów do organu podatkowego o otwarciu (zamknięciu) rachunku bankowego;	Oraz kopię zaświadczenia o rejestracji w organie podatkowym (jeśli jest dostępny).
4.	Korespondencja pomiędzy bankiem a klientem w sprawach otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku bankowego, rachunku depozytowego;	Wnioski o otwarcie rachunku, wydanie karty lub wydanie dodatkowa karta, wniosek o blokadę konta, wnioski o weryfikację spornej transakcji itp.
5.	Przeterminowane karty próbek podpisów.	Karty służące do obsługi klienta muszą być przechowywane w miejscu wyznaczonym przez bank samodzielnie – mogą to być żelazne szafki lub sejfy. Karta jest ważna do czasu rozwiązania umowy rachunku bankowego, zamknięcia rachunku lokaty lub do czasu jego wymiany nowa karta i dopiero potem jest umieszczany w etui.
6.	Inne dokumenty dotyczące relacji klienta z bankiem w zakresie otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku bankowego, rachunku depozytowego.	Prośby klientów o tłumaczenie; wnioski notariuszy i sądów; rozrządzenie testamentowe klienta sporządzone w banku, roszczenia wobec banku itp.

Zgodnie z przepisami bankowymi, każdej założonej sprawie sądowej bank przydziela numer seryjny. Ponadto Bank zobowiązany jest podjąć wszelkie niezbędne środki zapobiegające dostępowi osób nieupoważnionych osoby nieupoważnione do plików klientów w trakcie ich przechowywania. A taki wymóg przechowywania plików jest uzasadniony, gdyż zawierają one informacje stanowiące tajemnicę bankową.

Jeżeli na podstawie decyzji (uchwały) organu państwowego dokument(y) zostaną wycofane (zajęcie) z akt sprawy, wówczas dokumenty dotyczące zajęcia (uchwała o zajęciu, akt zajęcia oraz kopie zajętych dokumentów) są w nim umieszczone.

Po zakończeniu relacji z klientem, tj. po zamknięciu rachunku lub rachunków akta Klienta przechowywane są przez okres określony przez ustawodawstwo Federacji Rosyjskiej.

„Praca prawnicza w organizacji kredytowej”, 2008, N 2

Wypracowanie specyficznego podejścia do przyjmowania i analizowania dokumentów w celu tworzenia i zarządzania sprawą prawną klienta pomaga minimalizować pewne ryzyka pojawiające się w działalności bankowej.

Zasadniczą rolą instytucji kredytowej jest techniczne wsparcie redystrybucji pieniędzy pomiędzy uczestnikami rynku. Jest to pewne pośrednictwo, które wyraża się w różnych formach: pozyskiwaniu środków na lokatach z późniejszym udzielaniem pożyczek przy wykorzystaniu zebranych środków, transakcjach wekslowych itp.

Najważniejszym narzędziem takiego pośrednictwa są oczywiście usługi rozliczeń pieniężnych (CSS). Aby świadczyć usługi rozliczeń gotówkowych, przyciągać depozyty, udzielać pożyczek i świadczyć inne usługi, bank musi nawiązać stosunek umowny z klientem i co do zasady otworzyć rachunek bankowy.

Zgodnie z wymogami obowiązującego ustawodawstwa, a przede wszystkim Instrukcją Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 14 września 2006 r. N 28-I „O otwieraniu i zamykaniu rachunków bankowych, rachunków depozytowych” (zwaną dalej Instrukcją N 28-I), otwarcie rachunku nie jest możliwe bez przedstawienia określonego pakietu dokumentów, z których składa się sprawa prawna klienta. Powstanie sprawy prawnej, jak każde działanie mające na celu powstanie praw i obowiązków lub będące warunkiem powstania praw i obowiązków, pociąga za sobą pojawienie się zagrożeń.

Na podstawie Pisma Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 23 czerwca 2004 r. N 70-T „W sprawie typowego ryzyka bankowego” wyróżniamy takie rodzaje ryzyka bankowego, jak ryzyko kredytowe, krajowe, rynkowe, giełdowe, walutowe, odsetkowe, operacyjne, prawne, płynność, utrata reputacji biznesowej, strategiczne.

Kwestia kształtowania sprawy prawnej klienta jest ściśle związana z pojawieniem się takich ryzyk bankowych, jak ryzyko operacyjne, prawne oraz ryzyko utraty reputacji biznesowej.

Pojęcie ryzyka

Zgodnie z Listem Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 24 maja 2005 r. N 76-T „W sprawie organizacji zarządzania ryzykiem operacyjnym w instytucjach kredytowych” ryzyko operacyjne to ryzyko strat wynikających z nieprzestrzegania charakteru i skalę działalności instytucji kredytowej i/lub wymogi obowiązującego prawa, zarządzenia wewnętrzne i procedury przeprowadzania operacji bankowych i innych transakcji.

Przede wszystkim ryzyko operacyjne powstaje przy regulowaniu operacji bankowych w dokumentach wewnętrznych banku, w nawiązaniu do tematu tego artykułu - w bankowych zasadach otwierania rachunków.

Błędnie sformułowane wymagania dotyczące pakietu dokumentów, których złożenie jest wymagane do założenia (aktualizacji) sprawy sądowej oraz procedury weryfikacji złożonych dokumentów, które nie odpowiadają skali działalności banku, pociągają za sobą straty w postaci płatności pieniężnych na podstawie o decyzjach sądów i innych organów uprawnionych zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej (przede wszystkim Banku Rosji i Federalnej Służby Monitorowania Finansowego), w przypadku braku odpowiednich dokumentów w sprawie lub obecności nieprawidłowo sporządzonych dokumentów. . Instytucja kredytowa ponosi także koszty wypłat gotówkowych na rzecz klientów w celu pozasądowego zrekompensowania im strat poniesionych z winy instytucji kredytowej – np. w przypadku przyjęcia karty z wzorami podpisów bez należytego sprawdzenia uprawnień osobom wskazanym na karcie oraz dokonywania transakcji na rachunku przez osobę nieuprawnioną.

Zgodnie z Pismem Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 30 czerwca 2005 r. N 92-T „W sprawie organizacji zarządzania ryzykiem prawnym i ryzykiem utraty reputacji biznesowej w instytucjach kredytowych i grupach bankowych” ryzyko prawne- ryzyko strat instytucji kredytowej z tytułu:

• nieprzestrzeganie ustawodawstwa Federacji Rosyjskiej, w tym identyfikacja i badanie klientów, ustalanie i identyfikacja beneficjentów;
• niespójności między dokumentami założycielskimi i wewnętrznymi organizacji kredytowej;
• niedostosowanie przez instytucję kredytową swojej działalności i dokumentów wewnętrznych do zmian w przepisach prawnych;
• nieefektywna organizacja legalna praca prowadzi do błędów prawnych.

Ryzyko utraty reputacji biznesowej organizacji kredytowej to ryzyko strat poniesionych przez organizację kredytową w wyniku:

• nieprzestrzeganie przepisów celnych obroty biznesowe i zasady etyka zawodowa;
• brak mechanizmów w dokumentach wewnętrznych pozwalających skutecznie regulować konflikty interesów klientów i kontrahentów.

Ryzyka te częściowo pokrywają się z ryzykiem operacyjnym i powstają w przypadku powstania sprawy sądowej z naruszeniem wymogów obowiązującego prawodawstwa, natomiast ryzyka powstają również w następujących przypadkach:

• zarówno niedoszacowanie, jak i przeszacowanie wymagań dotyczących składanych dokumentów;
• brak dobrze funkcjonującego systemu interakcji pomiędzy działami banku przy formułowaniu spraw, który nie uwzględnia faktu, że sprawa prawna klienta jest „cegłą”, na której opiera się cała praca banku.

Rozważmy niektóre aspekty powstawania spraw prawnych, które w dużej mierze przyczyniają się do minimalizacji tych zagrożeń.

Bankowe zasady otwierania rachunków

Główny dokumenty wewnętrzne banku w kwestii tworzenia spraw prawnych obowiązują bankowe zasady otwierania rachunków opracowane na podstawie Instrukcji nr 28-I. Wspomniana Instrukcja nr 28-I pozostawia wiele samym bankom, zachęcając je do samodzielnego określenia w opracowywanych zasadach:

• procedura podziału uprawnień pomiędzy podziały strukturalne bank w zakresie otwierania i zamykania rachunków bankowych;
• tryb prowadzenia i przechowywania Księgi Rejestracji Kont Otwartych;
• tryb ustalania obecności w siedzibie osoby prawnej i jej stałego organu;
• zasady obiegu dokumentów;
• procedura przygotowania karty z wzorami podpisów;
• częstotliwość aktualizacji akt prawnych;
• procedura zakładania sprawy prawnej na kilku rachunkach należących do jednego klienta itp.

Z punktu widzenia powstawania spraw prawnych zasady bankowe muszą spełniać trzy parametry:

1. zgodność z obowiązującymi przepisami;
2. nie kolidują z innymi dokumentami wewnętrznymi banku (w szczególności dotyczącymi zwalczania prania pieniędzy uzyskanych drogą przestępczą);
3. dostępność semantyczna.

Ostatnie kryterium wiąże się z faktem, że główna praca związana jest ze sprawami prawnymi, w szczególności przyjmowaniem dokumentów i ich obsługą wstępna kontrola, prowadzone są przez pracowników sal operacyjnych, którzy z reguły nie posiadają wystarczającego poziomu szkolenia prawnicze. Dlatego zasady bankowe muszą być szczegółowe i zrozumiałe. Aby zminimalizować ryzyko, wskazane jest przewidzenie w przepisach bankowych obowiązkowej weryfikacji dział prawny bank dokumentów składających się na sprawy prawne, zarówno podczas wstępnego tworzenia, jak i aktualizacji sprawy.

Dokumenty do otwarcia konta

Przejdźmy do Instrukcji nr 28-I. Przede wszystkim należy wziąć pod uwagę postanowienia punktu 1.2 Instrukcji, który stanowi, że podstawą otwarcia rachunku bankowego jest zawarcie umowy rachunku bankowego i złożenie wszelkich dokumentów, określone przez prawo Federacja Rosyjska. Innymi słowy, praktyka maksymalnego faworyzowania klientów, która jest nadal utrzymywana w niektórych bankach, wyraża się w szczególności tym, że konto otwierane jest bez złożenia wszystkich wymaganych dokumentów na słowo honoru klienta – „przekażemy wszystko w ciągu kilku dni” jest kategorycznie niedopuszczalne, gdyż zgodnie z określoną normą, pkt 1.2 Instrukcji, brak dokumentów – brak faktury.

Umowa zawarta w ten sposób nie pociąga za sobą konsekwencje prawne- pojawienie się stosunków umownych - i nie daje podstaw do dokonania wpisu rachunku w Rejestrze Rachunków Otwartych, co grozi zarówno sankcjami ze strony Banku Rosji, jak i roszczeniami klienta.

Osobowość prawna klienta

Zgodnie z pkt. 1.1 Instrukcji nr 28-I otwarcie rachunku bankowego możliwe jest jedynie wówczas, gdy Klient posiada osobowość prawną, w związku z czym pierwszym dokumentem stanowiącym podstawę sprawy prawnej jest potwierdzenie istnienia osobowości prawnej dla a konkretnego klienta.

Kwestia ustalenia zdolności prawnej osoby fizycznej była wielokrotnie omawiana na forach bankowych i w prasie, a Bank Rosji udzielił wyjaśnień<1>, więc tylko przypominamy: w aktach prawnych musi znajdować się kopia dokumentu tożsamości, a jeżeli zgodnie z tym dokumentem osoba w chwili otwierania rachunku nie ukończyła osiemnastu lat, kopia akt małżeństwa lub odpis aktu władzy opiekuńczej o wyzwoleniu albo zawartego moc prawna postanowienie sądu o emancypacji. Wymóg ten nie dotyczy przypadków otwierania rachunku lokaty przez osobę małoletnią w wieku od 14 do 18 lat.

<1>Pismo Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 12 lutego 2007 r. N 31-1-6/363 „W sprawie stosowania Instrukcji N 28-I”.

Zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej dokumentami tożsamości są:

1. dla mieszkańców:

• paszport obywatela Federacji Rosyjskiej, ogólny cywilny paszport zagraniczny, paszport dyplomatyczny – dla obywateli Federacji Rosyjskiej;
• tymczasowy dowód tożsamości obywatela Federacji Rosyjskiej, wydawany przez organ spraw wewnętrznych przed wydaniem paszportu;
• Dowód osobisty lub dowód wojskowy personelu wojskowego Federacji Rosyjskiej;
• paszport marynarza;
• akt urodzenia z wkładką (pieczęcią) potwierdzającą obywatelstwo Federacji Rosyjskiej – dla obywateli Federacji Rosyjskiej poniżej 14 roku życia;
• zezwolenie na pobyt w Federacji Rosyjskiej – dla cudzoziemców i bezpaństwowców zamieszkujących na stałe na terytorium Federacji Rosyjskiej;

1. dla nierezydentów:

• paszport obcokrajowiec;
• dla obywateli państw - byłe republiki ZSRR jako dokument tożsamości - paszport wydany na formularzu paszportowym ZSRR;
• wydany dokument obce państwo i uznawany zgodnie z umową międzynarodową Federacji Rosyjskiej za dokument identyfikacyjny bezpaństwowca - w przypadku bezpaństwowców;
• zaświadczenie o rozpatrzeniu wniosku o uznanie osoby za uchodźcę wydane przez urząd dyplomatyczny lub konsularny Federacji Rosyjskiej albo urząd kontroli imigracyjnej, lub organ terytorialny federalny władza wykonawcza Przez usługa migracji, świadectwo uchodźcy - dla uchodźców.

Oprócz dokumentu tożsamości osoba niebędąca rezydentem musi przedstawić w banku kartę migracyjną oraz dokument potwierdzający prawo cudzoziemca lub bezpaństwowca do pobytu na terytorium Federacji Rosyjskiej, których kopia musi znajdować się w plik prawny.

Dokumentem takim może być zezwolenie na pobyt, zezwolenie na pobyt czasowy na terytorium Federacji Rosyjskiej lub wiza, jeżeli przepisy Federacji Rosyjskiej nie przewidują pobytu obywateli niektóre kraje na terytorium Federacji Rosyjskiej bez wydania takiego dokumentu.

Obecnie dla krajów, dla których obywateli jest ustanowiony reżim bezwizowy wjazdu na terytorium Federacji Rosyjskiej obejmują: Azerbejdżan<1>, Armenia<2>, Białoruś, Kazachstan, Kirgistan, Tadżykistan; Ukraina<1>, Mołdawia<2>, Uzbekistan<3>.

<1>Umowa z dnia 07.03.1997 pomiędzy Rządem Federacji Rosyjskiej a Rządem Republiki Azerbejdżanu.
<2>Umowa z dnia 25 września 2000 r. pomiędzy Rządem Federacji Rosyjskiej a Rządem Republiki Armenii.
<1>Umowa między Rządami Republiki Białorusi, Republiki Kazachstanu, Republika Kirgiska, Federacji Rosyjskiej i Republiki Tadżykistanu z dnia 30 listopada 2000 r. „Wzajemnie podróże bezwizowe obywateli”; Umowa z dnia 16 stycznia 1997 r. między Rządem Federacji Rosyjskiej a Rządem Republiki Ukrainy w sprawie ruchu bezwizowego dla obywateli Federacji Rosyjskiej i Ukrainy.
<2>Umowa z dnia 30 listopada 2000 r. pomiędzy Rządem Federacji Rosyjskiej a Rządem Republiki Mołdawii.
<3>Umowa z dnia 30 listopada 2000 r. pomiędzy Rządem Federacji Rosyjskiej a Rządem Republiki Uzbekistanu.

Dokumenty sporządzone w języku obcym składa się z tłumaczeniem poświadczonym notarialnie. Należy zwrócić uwagę, że w tym przypadku notariusz poświadcza nie zgodność kopii z oryginałem dokumentu, lecz autentyczność podpisu tłumacza, tj. w aktach prawnych musi znajdować się oddzielny egzemplarz poświadczony notarialnie lub w sposób przewidziany przepisami bankowymi.

Ustalenie zdolności prawnej osoby prawnej co do zasady nie nastręcza trudności. Zgodnie z art. 49 Kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej może mieć osoba prawna prawa obywatelskie, odpowiadające celom działalności określonym w jej dokumentach założycielskich i ponoszą obowiązki związane z tą działalnością.

Zdolność prawna osoby prawnej powstaje z chwilą jej utworzenia i wygasa z chwilą jej likwidacji. Osoba prawna podlega obowiązkowi rejestracja państwowa i uważa się, że powstał z chwilą jego rejestracji państwowej, a zatem wszystkie informacje dotyczące zdolności prawnej niezbędne dla organizacji kredytowej potencjalny klient można wyczytać z dokumentów założycielskich.

Z uwagi na to, że banki nie mają uprawnień do kontaktowania się z właściwymi organami w celu sprawdzenia prawdziwości przekazywanych informacji i dokumentów (zgodzicie się Państwo, nie byłoby trudno wydrukować statut, zmieniając go np. , klauzula dotycząca uprawnień dyrektora generalnego), do włączenia do sprawy sądowej. Preferowane jest akceptowanie notarialnie poświadczonych kopii dokumentów założycielskich ze znakiem rejestracyjnym. Jeżeli poświadczanie kopii dokumentów odbywa się w siedzibie banku, to pracownik je poświadczający musi faktycznie sprawdzić kopie z oryginałem, a nie umieszczać wpisu zaświadczającego bez patrzenia, co niestety zdarza się dość często.

Bank oczywiście nie może zweryfikować rzetelności notariusza porównując poświadczony odpis z oryginałem, ale notariusz przynajmniej ponosi odpowiedzialność, w tym finansową, za dokonane przez siebie czynności notarialne, ale bank może się do niego zwrócić o odzyskanie odszkodowania, jeżeli niekorzystne skutki z uwagi na złożenie kopii dokumentów niezgodnych z oryginałem.

Dokumenty założycielskie osoby prawnej utworzonej zgodnie z prawem Federacji Rosyjskiej obejmują:

1. dla osób prawnych zarejestrowanych przed 01.07.2002 - zaświadczenie o wpisie do Unified rejestr państwowy osoby prawne i zaświadczenie o rejestracji wydane przez Companies House przy utworzeniu; dla osób prawnych zarejestrowanych po 01.07.2002 r. - zaświadczenie o państwowej rejestracji osoby prawnej;
2. statut osoby prawnej;
3. dla firm z ograniczona odpowiedzialność - protokół stowarzyszenia, a jeżeli spółka ma jednego uczestnika, decyzję uczestnika o utworzeniu spółki;
4. w przypadku zmian w dokumentach założycielskich osoby prawnej - zmiany w dokumentach zarejestrowane przez odpowiedni organ dokumenty założycielskie, protokół z posiedzenia uprawnionego organu, który podjął decyzję o dokonaniu zmian, zaświadczenie o dokonaniu wpisu do Jednolitego Państwowego Rejestru Podmiotów Prawnych w sprawie państwowej rejestracji zmian.

Ponadto podczas wstępnego tworzenia sprawy prawnej należy przedstawić:

1. zaświadczenie o rejestracji osoby prawnej w organie podatkowym;
2. dokument potwierdzający rejestrację w Statregister Rosstat;
3. licencje;
4. kwestionariusz zgodny z Rozporządzeniem Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 19 sierpnia 2004 r. N 262-P „W sprawie identyfikacji klientów i beneficjentów przez instytucje kredytowe w celu zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu”<1>(zwany dalej Regulaminem nr 262-P);
5. inne dokumenty, których przedstawienie przewiduje regulamin bankowy dotyczący otwierania rachunków.

<1>Regulamin Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 19 sierpnia 2004 r. N 262-P „W sprawie identyfikacji klientów i beneficjentów przez instytucje kredytowe w celu zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa oraz finansowania terroryzmu”.

Wymagania dotyczące czarteru są szczegółowo opisane w:

• Ustawa federalna nr 208-FZ z dnia 26 grudnia 1995 r. „O spółkach akcyjnych” (zwana dalej ustawą nr 208-FZ);
• Ustawa federalna nr 14-FZ z dnia 02.08.1998 „O spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością” (zwana dalej ustawą nr 14-FZ).

Sprawdzając statut warto zwrócić szczególną uwagę na rozgraniczenie kompetencji organów zarządzających: w kompetencji którego organu leży wybór jedynego organ wykonawczy oraz kadencję, na jaką jest wybrany.

Dość często zdarza się sytuacja, gdy czarter spółka akcyjna po prostu „odpisane” z ustawy N 208-FZ bez uwzględnienia potrzeb i możliwości konkretnej spółki i przewiduje utworzenie zarządu, którego kompetencje obejmują wybór jedynego organu wykonawczego, jednak akcjonariusze nie planują wyboru zarządu i samodzielnego powoływania dyrektorów spółki.

W takim przypadku dla potwierdzenia, że ​​jedyny organ wykonawczy został wybrany jako organ uprawniony, protokół z posiedzenia należy dołączyć do akt prawnych. walne zgromadzenie akcjonariuszy, z którego bezpośrednio wynika, że ​​akcjonariusze zdecydowali, że zarząd nie będzie wybierał ani powoływał dyrektora niezależnie. Do dokumentów założycielskich zalicza się także protokół ze zgromadzenia założycieli/uczestników, na którym podjęto decyzję o utworzeniu organizacji i zatwierdzeniu dokumenty ustawowe. Wszystkie zmiany i uzupełnienia do statutu, które mają moc prawna w chwili powstania sprawy.

Oznacza to, że jeśli osoba prawna miała statut, który został zmieniony, ale w momencie powstania sprawy prawnej został przyjęty nowe wydanie statutu, bank nie będzie potrzebował starego statutu ze zmianami (z wyjątkiem jednego przypadku – kiedy jedyny organ wykonawczy został powołany w okresie obowiązywania starej wersji statutu i musimy potwierdzić jego uprawnienia). Podobnie wygląda sytuacja w przypadku zmian w umowie założycielskiej.

Jeśli chodzi o zaświadczenie o rejestracji osoby prawnej w organie podatkowym, dla osoby prawnej będącej rezydentem jest to banalne zaświadczenie o nadaniu numeru NIP, a jeśli organizacja się zmieniła adres prawny, plik musi zawierać także zaświadczenie o rejestracji w lokalizacji osoby prawnej. To samo dotyczy biuletyn po rejestracji w Statregister Rosstat.

Organizacja zagraniczna otrzymuje od organów podatkowych KIO – kod organizacji zagranicznej. Jeżeli organizacja zagraniczna nie działa na terenie Federacji Rosyjskiej poprzez oddziały, przedstawicielstwa itp. oddzielne jednostki, nie jest zarejestrowana jako organizacja międzynarodowa, nie posiada nieruchomość I pojazdy na terytorium Federacji Rosyjskiej, wówczas organizacja taka podlega rejestracji w organie podatkowym w miejscu rejestracji banku (w lokalizacji oddziału), w którym otwiera rachunek. Taka organizacja zagraniczna otrzymuje zaświadczenie o rejestracji w organie podatkowym<1>.

<1>Rozporządzenie „W sprawie specyfiki rozliczania organizacji zagranicznych przez organy podatkowe” (zatwierdzone rozporządzeniem Ministerstwa Podatków Rosji z dnia 07.04.2000 N AP-3-06/124) // Biuletyn aktów normatywnych organy federalne władza wykonawcza. 2000. N 25.

Organizacja zagraniczna może prowadzić działalność na terenie Federacji Rosyjskiej poprzez swoje odrębne oddziały – oddziały i przedstawicielstwa. Przedstawicielstwo zagranicznej osoby prawnej uważa się za otwarte w Rosji od daty wydania zezwolenia na jej otwarcie - akredytacji. Akredytacja przeprowadzana jest na okres do 3 lat<2>. Oddział tworzy się w podobny sposób. Akredytacja przeprowadzana jest zgodnie z ustawą federalną z dnia 9 lipca 1999 r. N 160-FZ „W sprawie inwestycje zagraniczne w Federacji Rosyjskiej”. Akredytacja oddziałów zagranicznych osób prawnych na terytorium Rosji i prowadzenie ich rejestru przeprowadzane są przez Państwo Dom Firm w Ministerstwie Sprawiedliwości Rosji. Akredytacja oddziału zagranicznej osoby prawnej przeprowadzana jest na okres do 5 lat z możliwością późniejszego przedłużenia.

<2>Uchwała Rady Ministrów ZSRR „W sprawie zatwierdzenia Regulaminu dotyczącego trybu otwierania i prowadzenia przedstawicielstw w ZSRR firmy zagraniczne, banki i organizacje” // Kodeks praw ZSRR. T. 9. s. 173.

Instrukcja nr 28-I określa, że ​​okazanie przez Klienta posiadanych przez niego zezwoleń jest wymagane wyłącznie w przypadku, gdy uprawnienia te są bezpośrednio związane ze zdolnością prawną Klienta do zawarcia umowy rachunku bankowego odpowiedniego rodzaju. Jednak w praktyce rodzaj działalności prowadzonej przez klienta ma znaczenie dla określenia poziomu ryzyka zgodnie z zasadami kontroli wewnętrznej przeciwdziałającej praniu pieniędzy. W związku z tym, jeśli klient posiada licencje, wskazane jest posiadanie kopii tych licencji w aktach prawnych, niezależnie od tego, czy dotyczą one zdolności prawnej do otwarcia rachunku, czy nie.

Identyfikacja klienta

Określenie poziomu ryzyka wiąże się bezpośrednio z identyfikacją klienta, której Bank zobowiązany jest dokonać zgodnie z pkt. 1.2 Instrukcji nr 28-I oraz Regulaminu nr 262-P. Zgodnie z pkt. 1.8 Instrukcji nr 28-I wszelkie informacje o Kliencie muszą być udokumentowane.

Dokumentem potwierdzającym identyfikację klienta jest ankieta klienta, forma i sposób jej wypełnienia zostały zatwierdzone przez bank w Regulaminie kontroli wewnętrznej w zakresie zwalczania legalizacji korzyści pochodzących z przestępstwa. Wypełniony formularz stanowi integralną część sprawy prawnej i musi być aktualizowany przy każdej zmianie samej sprawy.

Inne dokumenty, których przedstawienie przy otwieraniu rachunku przewidują zasady bankowe dotyczące otwierania rachunków, mogą obejmować przede wszystkim wyciąg z Jednolitego Państwowego Rejestru Podmiotów Prawnych, który jest po prostu niezastąpiony, ponieważ tylko po sprawdzeniu w w nim możesz sprawdzić, czy wszystkie zarejestrowane zmiany w dokumentach założycielskich zostały złożone przez klienta - osobę prawną. Również w aktach prawnych musi znajdować się dokument potwierdzający obecność stałego organu zarządzającego w lokalizacji organizacji. Procedurę potwierdzenia i rodzaj takiego dokumentu ustala sam bank.

Jak dodatkowa kontrola poszczególne banki przeprowadzić wizytę w siedzibie Klienta i sporządzić protokół z kontroli, który dołączany jest do akt prawnych. Ale z reguły banki ograniczają się do sprawdzania ważności adresu lokalizacji według różne bazy danych danych lub są spełnione poprzez pisemne potwierdzenie od Klienta.

Instrukcja nr 28-I oraz Rozporządzenie nr 262-P również nakładają na bank obowiązek wskazania beneficjentów. Zwykle kiedy formacja początkowa sprawy prawnej, klient proszony jest o przedłożenie dokumentu (rodzaj analogu list gwarancyjny), którym Klient potwierdza, że ​​działa wyłącznie we własnym interesie i nie ma beneficjentów, a w przypadku pojawienia się beneficjentów zobowiązuje się do przekazania wszelkich informacji niezbędnych do ich identyfikacji w terminie określonym przez bank.

Jednym z najważniejszych dokumentów w sprawie sądowej jest karta z wzorami podpisów. Jeżeli rachunek należy do osoby fizycznej, Instrukcja nr 28-I pozwala na niewydawanie karty (pkt 1.12); we wszystkich pozostałych przypadkach nie można obejść się bez karty. Sprawdzając kartę z przykładowymi podpisami, należy zwrócić uwagę na:

• zgodność złożonej karty z formularzem zatwierdzonym Instrukcją nr 28-I;
• obecność odpowiedniego napisu identyfikacyjnego;
• brak poprawek i czytelność podpisów.

Zgodnie z Instrukcją nr 28-I osoby, którym przysługuje prawo pierwszego lub drugiego podpisu, zobowiązane są do przedstawienia dokumentu tożsamości oraz dokumentów potwierdzających posiadanie odpowiedniego organu.

Zgodnie z klauzulą ​​7.5 Instrukcji nr 28-I prawo do pierwszego podpisu przysługuje szefowi klienta - osobie prawnej (jedynemu organowi wykonawczemu), a także innym osobom (z wyjątkiem osób określonych w klauzuli 7.6 Instrukcji Nr 28-I) któremu przysługuje prawo pierwszego podpisu administracyjnego aktem kierownika osoby prawnej lub na podstawie pełnomocnictwa wydanego w trybie ustanowione przez prawo Federacja Rosyjska.

Zgodnie z klauzulą ​​7.6 Instrukcji nr 28-I prawo do drugiego podpisu przysługuje głównemu księgowemu klienta - osobie prawnej i/lub osobom upoważnionym do prowadzenia ksiąg rachunkowych na podstawie aktu administracyjnego kierownika osoby prawnej. Inaczej mówiąc, Instrukcja nr 28-I stanowi stanowczo, że prawo do podpisu muszą posiadać osoby niebędące kierownikiem i głównym księgowym osoby prawnej. Jednocześnie udzielenie prawa drugiego podpisu możliwe jest wyłącznie w stosunku do osoby upoważnionej do prowadzenia ksiąg rachunkowych, która musi bezpośrednia instrukcja V dokument administracyjny lub pełnomocnictwa.

Zgodnie z ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej funkcje jedynego organu wykonawczego mogą zostać przypisane organizacji zarządzającej. W tym przypadku jedynym organem wykonawczym jest osoba posiadająca prawo pierwszego podpisu organizacja zarządzająca lub pracownicy organizacji zarządzającej, którym przyznano takie prawo aktem administracyjnym organizacji zarządzającej lub pełnomocnictwem.

Gdy funkcje jedynego organu wykonawczego pełni organizacja zarządzająca, pojawia się pytanie o poświadczenie pierwszego podpisu pieczęcią. Istnieją całkowicie przeciwne opinie w tej kwestii.

Z jednej strony osobą pełniącą funkcję jedynego organu wykonawczego klienta jest organizacja zarządzająca jako całość, w związku z czym osoba działająca w jej imieniu musi poświadczyć swój podpis pieczęcią organizacji zarządzającej, a w przypadku w przypadku gdy dokument (w tym rozliczenie finansowe) publikowany w imieniu zarządzanej organizacji – także z jego pieczęcią, tj. Na jednym dokumencie umieszcza się jeden podpis i dwie pieczęcie.

Natomiast nałożenie dwóch pieczęci różne organizacje jednego podpisu budzi wątpliwości z punktu widzenia zwyczajów handlowych.

Niestety kwestia ta nie jest uregulowana prawnie, ale chcielibyśmy podać przykład z praktyka sądowa. Tym samym Federalna Służba Antymonopolowa Okręgu Północno-Zachodniego w swojej uchwale z dnia 16 października 2003 r. w sprawie nr A66-2852-03 ustaliła, że ​​pełnomocnictwo sporządzone przez organizację zarządzającą w imieniu zarządzanej organizacji jest sporządzane poprawnie, jeśli jest podpisany dyrektor generalny organizacją zarządzającą za pomocą wniosku o pieczęć zarządzanej organizacji.

Niektóre cechy zakładania sprawy sądowej na koncie nierezydenta

Dokumenty sporządzone poza Federacją Rosyjską z udziałem zagranicznych urzędników muszą zostać zalegalizowane lub opatrzone apostillem w przepisany sposób. Do dokumentów sporządzonych w języku obcym należy dołączyć także tłumaczenie przysięgłe na język rosyjski. Są dwa możliwe przypadki legalizacja<1>.

<1>Klyuchnikov Yu.V. Weryfikacja dokumentów nierezydentów w bankowości // Prawo bankowe. 2005. N 4.

W pierwszym przypadku konsularny urzędnicy Rosyjskie instytucje zagraniczne legalizują dokumenty wydawane na terenie okręgu konsularnego. W drugim legalizacja dokumentów wydanych za granicą przeprowadzana jest w Rosji przez urzędników Ministerstwa Spraw Zagranicznych Federacji Rosyjskiej.

Federacja Rosyjska jest stroną Konwencji haskiej z dnia 5 października 1961 r. (zwanej dalej: Konwencja haska), która eliminuje wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urzędowych, stanowiąc, że jedyną formalnością, jaka może być wymagana w celu poświadczenia autentyczności podpisu oraz jakości, w jakiej działał podpisujący, a w pewien przypadek autentyczność pieczęci lub stempla umieszczającego ten dokument w państwach będących stronami Konwencji polega na umieszczeniu apostille właściwy organ stan, w jakim ten dokument został sporządzony.

Podpis, pieczęć lub pieczęć umieszczone na apostille nie wymagają dodatkowego poświadczenia, jednakże wymóg przetłumaczenia apostille na język rosyjski nie został zniesiony i należy go przestrzegać.

Dokumenty związane z działalnością gospodarczą, ale sporządzone na tych dokumentach, nie podlegają apostille akty urzędowe(na przykład zaświadczenie notarialne) musi zostać opatrzone apostillem.

Zwolnienie z legalizacji i innych formalności związanych z dokumentami obcego pochodzenia przewidziane także w umowach dot pomoc prawna, w którym uczestniczy Federacja Rosyjska.

Najbardziej znanym i najczęściej stosowanym traktatem tego rodzaju jest Konwencja o pomocy prawnej i stosunkach prawnych w sprawach cywilnych, rodzinnych i karnych, podpisana w Mińsku dnia 22 stycznia 1993 r. (zwana dalej Konwencją Mińską).

Konwencja Mińska ma zastosowanie w stosunkach Rosji z krajami WNP; dla Rosji weszło w życie 10 grudnia 1994 r. Zgodnie z art. 13 niniejszej Konwencji, dokumenty sporządzone lub poświadczone na terytorium jednej z Umawiających się Stron przez instytucję lub specjalnie upoważnioną osobę w zakresie jej kompetencji i zgodnie z art. w przepisanej formie i uszczelnione oficjalna pieczęć, są akceptowane na terytoriach innych umawiających się stron bez żadnych specjalny certyfikat. I tak np. kopia statutu białoruskiego banku, poświadczona przez białoruskiego notariusza, składana do otwarcia rachunku nie wymaga legalizacji ani apostille (co nie anuluje konieczności tłumaczenia; bardziej wskazane jest posiadanie takiego tłumaczenie lub podpis tłumacza poświadczony w Rosji przez rosyjskiego notariusza, w W przeciwnym razie Podpis certyfikujący białoruskiego notariusza ponownie będzie musiał zostać przetłumaczony na język rosyjski).

Podobne porozumienia obowiązują w szczególności w stosunkach Rosji z Albanią, Algierią, Argentyną, Bułgarią, Węgrami, Wietnamem, Grecją, Egiptem, Iranem, Irakiem, Hiszpanią, Włochami, Jemenem, Cyprem, Chinami, Koreą Północną, Kubą, Łotwą, Litwą, Mongolia, Polska, Rumunia, Słowenia, Tunezja, Czechy i Słowacja, Finlandia, Estonia.

Ponieważ brzmienie odpowiednich postanowień umownych w różne porozumienia występują różnice, przy sprawdzaniu dokumentów nierezydentów konieczne jest każdorazowe odwołanie się bezpośrednio do tekstu określonej umowy międzynarodowej, co może ograniczyć skuteczność przepisów znoszących procedury identyfikacyjne do określonych sytuacji.

Zgodnie z art. 1202 Kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej status osoby prawnej, w tym jej stosunki wewnętrzne, określa prawo osobiste osoby prawnej; prawem osobistym jest prawo państwa, w którym osoba prawna ma siedzibę. W związku z tym weryfikacja zdolności prawnej osoby prawnej niebędącej rezydentem oraz uprawnień jej organów/przedstawicieli do dokonywania czynności o znaczeniu prawnym musi odbywać się w oparciu o obce ustawodawstwo. W formie uogólnionej informacje o zdolności prawnej konkretnego podmiotu prawnego zawarte są w dokumentach ustawowych.

Na podstawie informacji zawartych w statucie można wyciągnąć wnioski na temat celów osoby prawnej, trybu jej zarządzania, w tym trybu powoływania jedynego organu wykonawczego (dyrektora), a w przypadku powołania kilku dyrektorów, procedurę podejmowania przez nich decyzji. Sam fakt rejestracji osoby prawnej potwierdzany jest z reguły aktem założycielskim. Równie ważnym dokumentem jest wyciąg z rejestru handlowego kraju siedziby osoby prawnej, który oprócz informacji o rejestracji osoby prawnej, jej akcjonariuszach (uczestnikach), lokalizacji, zazwyczaj zawiera informacje o osobach, które prawo do działania w jego imieniu bez pełnomocnictwa.

Prawo do podpisywania dokumentów można uzyskać z albumów z wzorami podpisów. W takich albumach urzędnicy niebędący rezydentami są podzieleni na określone kategorie (na przykład A, B, C). Integralna część Album to zazwyczaj szczegółowy wykaz transakcji ze wskazaniem prawa do ich wyłącznego lub wspólnego podpisywania przez urzędników określonych kategorii.

Cechy tworzenia sprawy prawnej na rachunkach notariusza, prawnika, sądu, służby komorniczej, rachunku korespondencyjnego organizacji kredytowej

Instrukcja nr 28-I przewiduje pewne funkcje przy tworzeniu sprawy prawnej na rachunkach notariusza, prawnika, sądu, służby komornicy, rachunek korespondencyjny instytucji kredytowej.

Podczas otwierania rachunku korespondencyjnego lub zmiany karty do akt dołącza się pismo z oddziału terytorialnego Banku Rosji potwierdzające zatwierdzenie kandydatów na pracowników instytucji kredytowej, których powołanie podlega zatwierdzeniu przez Bank Rosji , wskazując te osoby na karcie.

Przy otwieraniu konta notariusza lub prawnika do akt dołącza się dokument potwierdzający powołanie na stanowisko notariusza, wydany przez organy wymiaru sprawiedliwości podmiotów Federacji Rosyjskiej, prawnik składa dokument potwierdzający rejestrację; adwokata w rejestrze prawników.

Otwierając rachunek depozytowy sądu, komornik przedstawia dokument dotyczący stan prawny sąd, wydział służby komorniczej, dla którego rachunek jest otwarty. Prawo pierwszego podpisu przysługuje prezesowi sądu, dla którego rachunek jest otwierany, starszemu komornikowi jednostki obsługi komorniczej, dla której rachunek jest otwierany. Udziela się prawa do drugiego podpisu Departament Sądowniczy przy Sądzie Najwyższym Federacji Rosyjskiej kierownik organu wymiaru sprawiedliwości lub główny komornik podmiotu wchodzącego w skład Federacji Rosyjskiej<1>.

<1>Zarządzenie Ministerstwa Sprawiedliwości Rosji z dnia 29 stycznia 1998 r. N 10 „W sprawie rachunków służby komorniczej”.

Zgodnie z pkt. 1.10 Instrukcji N 28-I bank jest zobowiązany do systematycznej aktualizacji informacji o klientach, częstotliwość takich aktualizacji powinna określać bankowy regulamin otwierania rachunków, nie ma jednak uprawnień do przeprowadzania ten wymóg Banki nie wydają instrukcji, klienci sami przekazują aktualne informacje dopiero wtedy, gdy zaistnieje konieczność wymiany karty. Sensowne jest jednak, w odstępach czasu określonych przez regulamin bankowy otwierania rachunków, w celu aktualizacji sprawy, wysyłanie do klientów pism z prośbą o potwierdzenie danych zapisanych w aktach prawnych klienta lub, w przypadku jakichkolwiek zmian, jakie zaszły od tego czasu ostatnia aktualizacja sprawę sądową, przedłóż nowe dokumenty. Kopie pism z żądaniami należy przechowywać w aktach.

W momencie zamknięcia konta akta prawne podlegają przechowaniu. Istniało wcześniej Przykładowa lista dokumenty wygenerowane w ramach działań instytucje kredytowe, wskazując okresy przechowywania, które zostało zniesione w 2000 r. Obecnie okres przechowywania akt prawnych możemy określić na podstawie Wykazu norm dokumenty zarządcze generowane w działalności organizacji, ze wskazaniem okresów przechowywania<1>.

<1>Lista standardowych dokumentów zarządczych generowanych w działalności organizacji, wskazująca okresy przechowywania (zatwierdzona przez Rosarchów 06.10.2000) // Zbiór dokumentów zarządzających Rosavtodora i władz federalnych o znaczeniu branżowym. M., 2001. N 2.

Zgodnie z Listą umowy rachunków bankowych są przechowywane przez pięć lat, zgodnie z ustawą federalną „O zwalczaniu legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowaniu terroryzmu”<2>informacje niezbędne do identyfikacji klienta muszą być przechowywane przez co najmniej pięć lat. Określony okres liczony jest od dnia zakończenia współpracy z klientem. Zatem okres przechowywania dokumentów prawnych wynosi pięć lat po zakończeniu umowy.

<2>Ustawa federalna z 07.08.2001 N 115-FZ „W sprawie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu”.

W artykule omówiono niektóre aspekty powstawania spraw prawnych klientów, które mogą sprawiać trudności praktykom.

Podsumowując, chciałbym zauważyć, że legislacyjne uregulowanie składu sprawy prawnej stało się w ostatnich latach jaśniejsze i mniej sprzeczne, dzięki temu w tej chwili praca ze sprawami klientów wymaga głównie konsekwencji, staranności i dokładności .

Yu.S. Suvorova

Główny specjalista

Dział Rejestracji i Emisji

zarządzanie umowne i prawne,

§ 7. Paszport kwalifikacji prawnika i jego cechy konstrukcyjne

Rozdział 2. Kultura psychologiczna prawnika

§ 1. Psychologia prawnicza i miejsce w niej kultury psychologicznej prawnika

§ 2. Osobowość, jej rodzaje i struktura

§ 3. Pojęcie psychiki i budowy psychicznej jednostki

§ 4. Ogólna charakterystyka elementów strukturalnych psychiki osobowości

§ 5. Układ cech psychicznych człowieka: temperament, zdolności, charakter

§ 6. Orientacja osobowości. System motywacyjnych czynników mentalnych aktywności osobowości o układzie aktywno-dynamicznym i stabilnym

§ 7. Psychologia komunikacji biznesowej i relacji międzyludzkich w grupie roboczej

§ 8. Zgodność mentalna i klimat psychologiczny w zespole

§ 9. Konflikty w praktyce prawnej i style ich rozwiązywania

§ 10. Diagnostyka psychologiczna w praktyce prawniczej. Testowanie

Rozdział 3. Kultura prawna prawnika jako profesjonalisty

§ 1. Pojęcie kultury prawnej i jej rodzaje

§ 2. Struktura kultury prawnej społeczeństwa

§ 3. Nihilizm prawny jako antypoda kultury prawnej: sposoby przezwyciężenia

§ 4. Powszechna edukacja prawnicza (powszechna edukacja prawnicza) jako warunek rozwoju kultury prawnej.

§ 6. Profesjonalne myślenie prawnika

§ 7. Zawód, specjalność i kwalifikacje prawnika

Ogólna charakterystyka zawodu prawnika:

§ 8. Prawnik jako urzędnik. Podstawowe style przywództwa

1.Indywidualny styl pracy menedżera;

§ 9. Praktyka prawnicza, jej miejsce i cel w społeczeństwie obywatelskim i państwie

§ 10. Korelacja praktyki prawniczej z edukacją prawniczą i naukami prawnymi

§ 11. Formy prawne działalności państwa i ich cechy charakterystyczne

§ 12. Profesjonalna działalność prawnicza. Kwestia prawna. Proces prawny.

§ 13. Koszty praktyki prawniczej. Deformacja zawodowa i jej przezwyciężanie

§ 14. Kompetencje jako wyznacznik umiejętności zawodowych prawnika. Struktura kompetencji

§ 15. Zaświadczenie o kwalifikacjach prawnika jako wymóg prawny pozwalający określić jego profesjonalizm

§ 16. Cechy certyfikacji niektórych kategorii zawodowych pracowników prawnych

§ 17. Odpowiedzialność dyscyplinarna niektórych kategorii zawodowych pracowników prawniczych

§ 18. Najwyższa Rada Sprawiedliwości Ukrainy

Jako najwyższy niezależny organ nadzorczy

Za dyscyplinową stroną działalności

Sędziowie i prokuratorzy

§ 19. Międzynarodowe standardy działalności zawodowej prawnika

Rozdział 4.

§ 2. Profil zawodowy sędziego sądu powszechnego

§ 4. Profil zawodowy sędziego sądu polubownego

§ 5. Profil zawodowy prokuratora i jego asystentów

§ 6. Profil zawodowy prawnika

§ 7. Zaświadczenie o zawodzie notariusza

§ 8. Profil zawodowy radcy prawnego

§ 9. Profil zawodowy badacza

§ 10. Profil zawodowy inspektora kryminalnego

§ 11. Zawód biegłego – kryminologa, inspektora rejonowego policji, inspektora policji drogowej

Rozdział 5. Kultura polityczna prawnika

§ 1. Kultura polityczna i jej rodzaje

§ 2. Kultura polityczna prawnika: koncepcja, struktura

§ 3. Poziomy kultury politycznej prawnika. Subkultura legalnych pracowników

1. Orientacje światopoglądowe;

2. Stosunek do władzy;

§ 4. Zasada pluralizmu politycznego i formalna bezstronność niektórych legalnych pracowników

§ 5. Publiczne stowarzyszenia prawników

Rozdział 6. Kultura etyczna prawnika

§ 1. Etyka i przedmiot jej badań – moralność.

Związek norm moralnych z normami prawnymi

§ 2. Etyka prawnicza: koncepcja, funkcje. Miejsce w nim kultury etycznej prawnika

§ 3. Kodeks Etyki Zawodowej Prawników

§ 4. Obowiązki zawodowe adwokata

§ 6. Tajemnica zawodowa adwokata

§ 7. Przysięga osoby wykonującej zawód prawnika

§ 8. Deformacja moralna prawnika: jej przyczyny. Odpowiedzialność moralna

Rozdział 7. Kultura estetyczna prawnika

§ 1. Estetyka i estetyka prawna: koncepcja.

Miejsce w nich kultury estetycznej prawnika

§ 2. Formy uzewnętrzniania kultury estetycznej prawnika

§ 3. Etykieta prawnicza prawnika

§ 4. Stawienie się adwokata. Mundur. Atrybuty zewnętrzne, symbolika

§ 5. Wymagania dotyczące projektowania i ergonomii w instytucjach prawnych

§ 6. Wymogi estetyczne dotyczące projektowania dokumentów prawnych

Dodatek-1 (Teksty)

I. Międzynarodowe dokumenty prawne

1. Kodeks postępowania funkcjonariuszy organów ścigania1

(Przyjęte przez Zgromadzenie Ogólne ONZ 17 grudnia 1979 r.)

2. Podstawowe zasady etyki policyjnej2

3. Podstawowe przepisy dotyczące roli prawników3

Obowiązki i odpowiedzialność

Profesjonalne stowarzyszenia adwokackie

II. Ustawy i inne regulacje Ukrainy.

1. Ustawa Ukrainy „O Trybunale Konstytucyjnym Ukrainy”

2. Ustawa Ukrainy „O Radzie Sprawiedliwości”

Ustawa Ukrainy „O prokuraturze”

3.1. Aneks do Dekretu Prezydium Rady Najwyższej Ukrainy z dnia 29 czerwca 1992 r.

3.2. Regulamin zajęć urzędników prokuratury Ukrainy

4. Prawo Ukrainy „Na pasku”

5. Ustawa Ukrainy „O policji”

5. Ustawa Ukrainy „O notariuszach”

6. Ustawa Ukrainy „O suwerennej ochronie obywateli przed organami ścigania”

7. Ustawa Ukrainy „O komisjach kwalifikacyjnych, uznawaniu kwalifikacji i typie dyscyplinarnym sędziów Ukrainy”

Kodeks honorowy szeregowców i dowódców organów spraw wewnętrznych Federacji Rosyjskiej

2. Kodeks moralny i etyczny funkcjonariusza policji amerykańskiej

Dodatek - 2 (Listy)

I. Międzynarodowe dokumenty prawne

Akty legislacyjne Ukrainy

Literatura

§ 12. Profesjonalny działalność prawna. Kwestia prawna. Proces prawny.

Działalność- celowe współdziałanie człowieka z otoczeniem, realizowane w oparciu o jego wiedzę i mające na celu jego przekształcenie dla zaspokojenia potrzeb człowieka.

Profesjonalna działalność prawnicza- celowe działania (zachowania) zawodowego prawnika mające na celu rozstrzygnięcie spraw prawnych, prowadzone w oparciu o normy prawo procesowe i miały na celu utrzymanie praworządności oraz wzmocnienie prawa i porządku w państwie.

W działalności prawnej i poprzez działalność prawną manifestują się podstawowe wzorce funkcjonowania praktyka prawnicza. Działalność prawnicza jest podstawą praktyki prawniczej.

Działalność zawodowa prawnika odbywa się w przeważającej części w ramach prawnej formy działalności państwa - egzekwowanie prawa, egzekwowanie prawa itp., Której wyjściową jednostką jest sprawa sądowa. Zatem istota prawna działalności zawodowej prawnika jest tożsama z formą prawną działalności państwa: zawsze wiąże się ona z przepisami prawa, opartymi na prawie i ma skutki prawne (patrz § Formy prawne działalności państwa)

Typowe elementy działalności zawodowej prawnika:

ocena prawna przedstawionych lub ustalonych faktów;

programowanie wyszukiwania, weryfikacji, oceny informacji faktycznych;

szukać informacji prawnych;

wybór normy prawne, uzyskanie konkluzji prawnej;

prowadzenie w ramy prawne negocjacje, wystąpienia przed sądami i innymi organami, mediacja w celu rozwiązywania konfliktów;

przygotowywanie i wykonywanie dokumentów prawnych w postaci decyzji, zaświadczeń, wniosków, opracowywanie i uzasadnianie stanowisk;

kontrolę nad procesem i wynikami czyichś działań itp.

Działalność prawnika to praca wymagająca dużego stresu, cierpliwości, wiedzy i dużej odpowiedzialności, a także nakładu energii i czasu. Praca prawnika polega na codziennym wydatku wysiłku: poszukiwaniu materiał prawny, jego przeczytanie, przetworzenie, uwzględnienie ewentualnych uwag współpracowników, niezrozumienie klienta – niewinne lub zamierzone, niezbędne wyjazdy w celu pozyskania materiałów od instytucji zewnętrznej itp. Warunki działania (transport, łączność,... powielanie sprzętu, usługi informacyjne itp.) prawnika często determinują ilość wykonanej pracy i wpływają na jej jakość.

Aktywność przejawia się z reguły w działaniach - celowych, zaplanowanych. Same działania wymagają umiejętności, zdolności, technik, przeszkolenia, wyposażenia technicznego i opanowania go, tj. wykształcenie zawodowe, profesjonalizm. Oczywiście czynności śledczego i radcy prawnego różnią się. Obydwa działania są jednak legalne i profesjonalne. Wszystkie rodzaje działalności prawnika mają cechy wspólne, wyznaczane przez powszechność prawa, jego jedność i współzależność rozstrzygnięć podejmowanych w wyniku toczącej się sprawy sądowej.

Profesjonalna działalność prawnicza ma następujące cechy jakościowe:

formalnie określony charakter wykonywanej legalnej pracy;

istnienie ograniczeń swobody wyboru metod pracy;

stopień niezależności twórczej w rozwiązywaniu problemów prawnych;

kontrolowany charakter działalności;

poziom ryzyka;

dostępność informacji i bogactwo informacyjne wykonywanej pracy;

tempo pracy, jej ciągłość;

stopień odpowiedzialności;

trudność w korzystaniu ze środków technicznych;

możliwy konflikt działań itp.

Działalność zawodowa prawnika (adwokata, śledczego, notariusza, radcy prawnego, sędziego itp.) związana jest z rozstrzyganiem spraw prawnych.

Kwestia prawna- określona sytuacja życiowa przewidziana przez przepisy prawa, której rozwiązanie wymaga określonych działań (operacji) opartych na normach prawa procesowego i pociąga za sobą skutki prawne.

Kwestie prawne : spory cywilne, przestępstwa, konflikty rodzinne, konflikty pracownicze itp. Sprawa prawna, jako okoliczność życiowa bezpośrednio przewidziana przez prawo, wymaga pomocy prawnej ze strony profesjonalnego prawnika. Na przykład prawo karne określa, czym jest przestępstwo i jakie kary należy stosować wobec przestępcy za atak na przedmioty prawnie chronione. Przestępstwo wymaga stosowania sankcji karnych przez państwo, które w osobie uprawnionych organów (śledztwo, dochodzenie wstępne, prokuratura, sąd) postanawia sprawa prawna (karna).

Prawnie istotne kwestie rozstrzygane są przez organy ścigania (praktykujących prawników: sędziów, prokuratorów, śledczych, notariuszy itp.) w formie konkretnych działań – operacji. Rozwiązanie sprawy prawnej jest specyficznym procesem prawnym.

Proces prawny - system procedur rozstrzygania (postępowania) spraw prawnych w oparciu o przepisy prawa przez uprawnione organy państwowe, urzędników i inne podmioty, polegający na dokonaniu określonych czynności (operacji) i pociągających za sobą skutki prawne.

System działań (operacji) to porządek (procedura) określony przez normy prawne. Odpowiednie przepisy jasno wymieniają uczestników procesu prawnego i rozdzielają między nich funkcje (do których wykonywania zobowiązany jest każdy uczestnik procesu prawnego), a także wskazują, w jaki sposób powinien on wykonywać swoje funkcje.

Odpowiednie przepisy przewidują krąg podmiotów uprawnionych do prowadzenia śledztwa, wstępne dochodzenie w sprawach karnych, nadzoruje śledztwa i wymiar sprawiedliwości, wspiera prokuraturę, wykonuje wyroki i orzeczenia sądowe. Prawnik specjalista musi znać wszystkie tajniki prowadzenia sprawy sądowej i potrafić ją analizować w najdrobniejszych szczegółach.

Proces prawny musi dawać oficjalne wyniki. Są to pisma procesowe zawierające indywidualne instrukcje i posiadające określoną przepisami prawa formę (akt śledczy, wyrok i postanowienie sądu, protest prokuratora itp.) oraz istotne dane (podpis, pieczęć itp.). . Dokumenty procesowe nazywane są egzekwowanie prawa akty procesowe . Są to instrukcje podsumowujące rozpatrywanie sprawy prawnej.

Można wyróżnić dwa rodzaje czynności procesowych egzekucyjnych – decyzji:

prosty - przyjęte w wyniku jedynie rachunku ekonomicznego: zawarcia przez sprzedającego i kupującego handlowej umowy kupna-sprzedaży; decyzja ustalająca wysokość alimentów zgodnie z dochodami dłużnika i potrzebami wierzyciela (ich liczba jest niewielka w porównaniu z tymi ostatnimi);

trudny - przyjęte w wyniku wszechstronnej analizy wszystkich aspektów sytuacji; Orzeczenie sądu musi składać się z następujących części: wstępnej, opisowej, motywacyjnej i skutecznej.

Rozwiązanie sprawy prawnej- jest aktem twórczym myślenia prawniczego, umiejętnością analizy dialektycznej fakty prawne, zamiast obliczać średnią arytmetyczną na podstawie istniejących faktów prawnych. Naukowe i logiczne myślenie prawnika wiąże się z jego erudycją, która na zewnątrz jest bezowocna kultura ogólna i doświadczenie prawne.

Oprócz ostatecznych instrukcji dotyczących sprawy prawnej istnieją akty procesowe pośredni (decyzja śledczego o rozpoznaniu ofiary) pomocniczy (postanowienie śledczego o przeprowadzeniu dodatkowych działania dochodzeniowe) lub informacyjny (zapisy z rozpraw). (Zobacz § Wymagania estetyczne dotyczące projektowania dokumentów prawnych)

Należy zaznaczyć, że podejmowanie decyzji prawnych nie jest jedynym elementem działalności prawniczej, pracy zawodowej prawnika. Ważną rolę pełni doradcza część działalności praktykującego prawnika – umiejętność wyjaśniania, dawania niezbędne certyfikaty do klienta. Konsultacje z prawnikiem, opinie radcy prawnego, opinie śledczych – efekt określony typ czynności, procedury.

Proces prawny tradycyjnie obejmował trzy gałęzie: karną, cywilną i administracyjną. Taka klasyfikacja nie pozwala jednak określić roli procesu prawnego w mechanizmie regulacji prawnej i przedstawić go jako system. We współczesnych warunkach doktryna naukowa obejmuje szerokie rozumienie procesu prawnego, który łączy w sobie wszystko formy prawne działalność. Jest to spójne z koncepcją rządów prawa, zgodnie z którą wszystkie obszary praktyki prawniczej są „zrównoważone” i równej wartości. Dlatego warto dać następującą klasyfikację proces prawny: stanowienie prawa, egzekwowanie prawa (w tym sądowe), egzekwowanie prawa, kontrola i nadzór, skład.

Każdy z określone typy proces prawny ma strukturę,składający się z elementów:

reżim proceduralny - atmosferę sprawdzonej procedury rozpatrywania sprawy prawnej, przewidziane przepisami prawa do skutecznego osiągania wyników;

postępowanie procesowe - zespół współzależnych i wzajemnie powiązanych działań proceduralnych, które przejawiają się w całości proceduralnych stosunków prawnych, z którymi wchodzą w interakcje materialne stosunki prawne; w systemie metod uzyskiwania i uzasadniania wszystkich okoliczności sprawy prawnej oraz ich dowodu, w systemie dokumentów urzędowych, które konsolidują wszystkie wyniki osiągnięte podczas rozpatrywania sprawy;

etapy proceduralne - system wzajemnie powiązanych okoliczności procesowych zachodzących w czasie i mających na celu osiągnięcie optymalnych rezultatów w sprawie sądowej. Charakteryzują dynamikę rozpatrywania sprawy prawnej.

Elementy procesu prawnego (forma procesowa) regulują przepisy prawa procesowego.

Realizowane są procesy stanowienia prawa, tworzenia prawa, egzekwowania prawa, kontroli i nadzoru oraz inne rodzaje procesów proceduralne stosunki prawne , którego tematyka to:

1.podmioty zainteresowane wynikami procesu prawnego(ofiary, oskarżeni itp.);

2.zawodowych prawników(śledczy, prokuratorzy, policjanci) dbający o realizację interesów „obcych ludzi”.

Aby pomyślnie rozwiązać sprawę prawną, potrzebna jest inteligencja, głęboka wiedza zawodowa, bogata wyobraźnia, szczerość i intuicja. Dobry prawnik może stać się jedynie integralną osobą twórczą, zdolną do rozwiązywania złożonych, jasno określonych, nieformalnych problemów prawnych.

Aktywność to celowa interakcja człowieka z otoczeniem, prowadzona w oparciu o jej wiedzę i mająca na celu jej przekształcenie w celu zaspokojenia potrzeb człowieka.

Zawodowa działalność prawnicza to celowe działania (zachowania) zawodowego prawnika mające na celu rozstrzygnięcie spraw prawnych, prowadzone w oparciu o prawo procesowe i mające na celu utrzymanie praworządności oraz wzmocnienie prawa i porządku w państwie.

W działalności prawnej i poprzez działalność prawną manifestują się podstawowe wzorce funkcjonowania praktyki prawniczej. Działalność prawnicza jest podstawą praktyki prawniczej.

Działalność zawodowa prawnika odbywa się w przeważającej części w ramach prawnej formy działalności państwa - egzekwowanie prawa, egzekwowanie prawa itp., Której początkową jednostką jest sprawa sądowa. Zatem istota prawna działalności zawodowej prawnika jest tożsama z formą prawną działalności państwa: jest ona zawsze związana przepisami prawa, opartymi na prawie i ma skutki prawne (patrz § Formy prawne działalności państwa )

Typowe elementy działalności zawodowej prawnika:

ocena prawna przedstawionych lub ustalonych faktów;

programowanie wyszukiwania, weryfikacji, oceny informacji faktycznych;

szukać informacji prawnych;

wybór norm prawnych, uzyskanie wniosku prawnego;

prowadzenie negocjacji w ramach prawnych, występowanie przed sądami i innymi organami, mediacja w celu rozwiązywania konfliktów;

przygotowywanie i wykonywanie dokumentów prawnych w postaci decyzji, zaświadczeń, wniosków, opracowywanie i uzasadnianie stanowisk;

kontrolę nad procesem i wynikami czyichś działań itp.

Działalność prawnika to praca wymagająca dużego stresu, cierpliwości, wiedzy i dużej odpowiedzialności, a także energii i czasu. Praca prawnika polega na codziennym wysiłku: wyszukiwaniu materiału prawnego, czytaniu go, przetwarzaniu, uwzględnianiu ewentualnych uwag współpracowników, niezrozumieniu klienta – niewinnym lub zamierzonym, niezbędnych wyjazdach w celu uzyskania materiałów w instytucja zewnętrzna itp. Warunki działalności (transport, łączność, sprzęt powielający, usługi informacyjne itp.) prawnika często determinują ilość wykonywanej pracy i wpływają na jej jakość.

Aktywność przejawia się z reguły w działaniach - celowych, zaplanowanych. Same działania wymagają umiejętności, zdolności, techniki, wyszkolenia, wyposażenia technicznego i opanowania go, czyli wykształcenia zawodowego, profesjonalizmu. Oczywiście czynności śledczego i doradcy prawnego różnią się. Obydwa działania są jednak legalne i profesjonalne. Wszystkie rodzaje działalności prawnika mają cechy wspólne, wyznaczane przez powszechność prawa, jego jedność i współzależność rozstrzygnięć podejmowanych w wyniku toczącej się sprawy sądowej.

Profesjonalna działalność prawnicza ma następujące cechy jakościowe:

formalnie określony charakter wykonywanej pracy prawnej;

istnienie ograniczeń swobody wyboru metod pracy;

stopień niezależności twórczej w rozwiązywaniu problemów prawnych;

kontrolowany charakter działalności;

poziom ryzyka;

dostępność informacji i bogactwo informacyjne wykonywanej pracy;

tempo pracy, jej ciągłość;

stopień odpowiedzialności;

trudność w korzystaniu ze środków technicznych;

możliwy konflikt działań itp.

Działalność zawodowa prawnika (adwokata, śledczego, notariusza, radcy prawnego, sędziego itp.) związana jest z rozstrzyganiem spraw prawnych.

Sprawa sądowa to określona przez przepisy prawa okoliczność życiowa, której rozwiązanie wymaga określonych działań (operacji) opartych na normach prawa procesowego i pociąga za sobą skutki prawne.

Sprawy sądowe: spory cywilne, przestępstwa, konflikty rodzinne, konflikty pracownicze itp. Sprawa sądowa, jako okoliczność życiowa bezpośrednio przewidziana przez prawo, wymaga wsparcia prawnego ze strony profesjonalnego prawnika. Na przykład prawo karne określa, czym jest przestępstwo i jakie kary należy zastosować wobec sprawcy ataku na przedmioty prawnie chronione. Przestępstwo wymaga zastosowania sankcji karnych przez państwo, które jest reprezentowane upoważnione organy(dochodzenie, dochodzenie wstępne, prokuratura, sąd) rozstrzyga sprawę prawną (karną).

Kwestie istotne prawnie rozwiązywane są przez funkcjonariuszy organów ścigania (praktykujących prawników: sędziów, prokuratorów, śledczych, notariuszy itp.) w formie konkretnych działań – operacji. Decyzja w sprawie sądowej jest specyficznym procesem prawnym.

Proces prawny to system procedur rozstrzygania (postępowania) spraw prawnych w oparciu o przepisy prawa przez uprawnione organy państwowe, urzędników i inne podmioty, polegający na dokonaniu określonych czynności (operacji) i pociągających za sobą skutki prawne.

System działań (operacji) to porządek (procedura) określony przez normy prawne. Odpowiednie przepisy jasno określają uczestników procesu prawnego i rozdzielają między nich funkcje (do których wykonania zobowiązany jest każdy uczestnik procesu prawnego), a także wskazują, w jaki sposób powinien on wykonywać swoje funkcje.

Odpowiednie przepisy przewidują szereg podmiotów uprawnionych do prowadzenia śledztw, dochodzeń przygotowawczych w sprawach karnych, nadzorowania śledztw i wymiaru sprawiedliwości, wspierania prokuratury, wykonywania wyroków i orzeczeń sądowych. Prawnik specjalista musi znać wszystkie tajniki prowadzenia sprawy sądowej i być w stanie przeanalizować go w najdrobniejszych szczegółach.

Proces przeglądu sprawy prawnej musi dawać oficjalne wyniki. Ten -dokumenty procesowe, zawierający indywidualne instrukcje i posiadający określoną przez przepisy formę formę (akt śledczy, wyrok i postanowienie sądu, protest prokuratora itp.) oraz odpowiednie dane (podpis, pieczęć itp.). Dokumenty procesowe nazywane są aktami procesowymi organów ścigania. Stanowią instrukcję podsumowującą rozpatrywanie sprawy prawnej.

Można wyróżnić dwa rodzaje czynności procesowych egzekucyjnych – decyzji:

proste - przyjmowane wyłącznie w wyniku rachunku ekonomicznego: zawarcia przez sprzedającego i kupującego handlowej umowy kupna-sprzedaży decyzji ustalającej wysokość alimentów zgodnie z dochodami dłużnika i potrzebami wierzyciela (ich liczba jest w porównaniu z nimi nieistotna; do tego drugiego);

złożony - przyjęty w wyniku kompleksowej analizy wszystkich aspektów sytuacji; Orzeczenie sądu musi składać się z następujących części: wstępnej, opisowej, motywacyjnej, skutecznej.

Rozwiązywanie spraw prawnych jest aktem twórczego myślenia prawniczego, umiejętności dialektycznego analizowania faktów prawnych, a nie obliczania średniej arytmetycznej z istniejących faktów prawnych. Naukowe i logiczne myślenie prawnika wiąże się z jego erudycją, bezowocną kulturą pozaogólną i doświadczenie prawne.

Oprócz ostatecznych zarządzeń sprawy istnieją akty procesowe o charakterze pośrednim (decyzja śledczego o uznaniu pokrzywdzonego), pomocniczym (decyzja śledczego o przeprowadzeniu dodatkowych czynności dochodzeniowych) lub informacyjnym (protokoły rozprawy). (Zobacz §Wymagania estetyczne dotyczące projektowania dokumentów prawnych)

Należy zaznaczyć, że podejmowanie decyzji prawnych nie jest jedynym elementem działalności prawniczej, pracy zawodowej praktykującego prawnika. Ważną rolę pełni doradcza część działalności praktykującego prawnika – umiejętność wyjaśnienia, udzielenia klientowi niezbędnych informacji. Konsultacje prawnika, wnioski radcy prawnego, opinie śledczych są efektem pewnego rodzaj czynności, procedura.

Proces prawny tradycyjnie obejmował trzy gałęzie: karną, cywilną i administracyjną. Taka klasyfikacja nie pozwala jednak określić roli procesu prawnego w mechanizmie regulacji prawnej i przedstawić go jako system. We współczesnych warunkach potwierdza się naukowa doktryna szerokiego rozumienia procesu prawnego, łącząca wszystkie prawne formy działalności. Jest to zgodne z koncepcją rządy prawa, zgodnie z którym wszystkie obszary praktyki prawniczej są „zrównoważone” i równe. Dlatego wskazane jest podanie następującej klasyfikacji procesu prawnego: stanowienie prawa, egzekwowanie prawa (w tym sądowego), egzekwowanie prawa, kontrola i nadzór, składowy.

Każdy z tych typów procesów prawnych ma strukturę składającą się z elementów:

reżim proceduralny – atmosfera sprawdzonej procedury rozpatrywania sprawy, przewidziana przepisami prawa w celu skutecznego osiągnięcia rezultatów;

postępowania procesowe są zespołem współzależnych i wzajemnie powiązanych czynności proceduralne, które pojawiają się łącznie proceduralne stosunki prawne, wchodzenie w materialne stosunki prawne; w systemie metod uzyskiwania i uzasadniania wszystkich okoliczności sprawy prawnej oraz ich dowodu, w systemie dokumentów urzędowych, które konsolidują wszystkie wyniki osiągnięte podczas rozpatrywania sprawy;

etapy postępowania to system wzajemnie powiązanych okoliczności procesowych, które zachodzą w czasie i mają na celu osiągnięcie optymalnych rezultatów w sprawie sądowej. Charakteryzują dynamikę rozpatrywania sprawy prawnej.

Elementy procesu prawnego (forma procesowa) regulują przepisy prawa procesowego.

Procesy stanowienia prawa, stanowienia, egzekwowania prawa, kontroli i nadzoru oraz innego rodzaju procesy realizowane są poprzez procesowe stosunki prawne, których podmiotami są:

1. podmioty zainteresowane wynikami procesu prawnego (ofiary, oskarżeni itp.);

2.zawodowi prawnicy (śledczy, prokuratorzy, policjanci) dbający o realizację interesów „obcych osób”.

Aby skutecznie rozwiązać kwestię prawną, konieczna jest głęboka wiedza, bogata wyobraźnia, szczerość, intuicja. Dobry prawnik może stać się jedynie integralną osobowością twórczą, zdolną do rozwiązywania złożonych, jasno określonych, niesformalizowanych problemów prawnych.