Przykładowe informacje o łańcuchu własności. Informacje o łańcuchu właścicieli i menadżerów, w tym beneficjentach (w tym ostatecznych)

Przykładowy wniosek dla beneficjentów rzeczywistych

Przykładowy wniosek skierowany do uczestnika (założyciela, akcjonariusza) osoby prawnej w celu ustalenia jej beneficjentów rzeczywistych: o beneficjentach rzeczywistych. Imię i nazwisko oraz adres uczestnika (założyciela, akcjonariusza) Informacje o beneficjentach rzeczywistych Zgodnie z art. 6 ust. 1 ustawy federalnej z dnia 08.07.2001 nr 115-FZ „W sprawie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu” osoba prawna jest zobowiązana do posiadania informacji o swoich beneficjentach rzeczywistych...

Rozdział:

Informacje o łańcuchu własności, w tym o beneficjentach

Główne artykuły (pojęcia beneficjent i właściciel rzeczywisty nie są równoważne): Kto jest beneficjentem rzeczywistym. Informacje o beneficjentach. Informacje o łańcuchu właścicieli, w tym beneficjentach, należy wypełnić po lewej stronie tabeli, gdzie podajemy NIP, OGRN i inne informacje o firmie, w tym OKVED (nie zapominaj, że zostało to zmienione dla wszystkich w 2016 r. ). Po prawej stronie...

Rozdział:

Zgoda na przetwarzanie danych osobowych 2018

Poniżej znajduje się formularz umożliwiający przekazanie informacji o beneficjentach rzeczywistych, przy czym formularz ten można wykorzystać w innych celach, wystarczy jedynie zmienić informację o miejscu przekazania zgody. Możesz także ograniczyć okres przekazywania informacji, np. podać je tylko na 3 miesiące i napisać, że nie jest wymagane dodatkowe oświadczenie o odstąpieniu od umowy. Udostępniony formularz nie różni się od dotychczas...

Rozdział:

Odmowa przekazania informacji o beneficjentach

Na formularzu organizacji Odmowa przekazania danych paszportowych Beneficiary LLC, po rozpatrzeniu Twojej prośby o informacje zawierające dane osobowe dotyczące dyrektora, a także założycieli Spółki, informuje, że udzielenie żądanych informacji jest chronione ustawą federalną z dnia 27 lipca, 2006 nr 152-FZ „O danych osobowych”. W związku z tym, że podanie danych osobowych bez zgody podmiotu danych osobowych jest niedozwolone,…

UWAGA: informacje o łańcuchu właścicielskim, w tym o beneficjentach należy przesłać jako oddzielny plik, podając nazwę pliku!!!

Tabela. Informacje o łańcuchu właścicieli, w tym beneficjentach (w tym ostatecznych).

Uczestnik aukcji: ______________________________________________________________

nazwa organizacji uczestnika aukcji

NIE.	Informacje o uczestniku aukcji						Informacje o łańcuchu właścicieli kontrahenta, w tym beneficjentach (w tym ostatecznych)							Informacje o dokumentach uzupełniających (imię i nazwisko, szczegóły itp.)
	CYNA	OGRN	Krótkie imię	Kod OKVED	Nazwisko, imię, patronimika menedżera	Seria i numer dokumentu tożsamości menadżera	№	CYNA	OGRN	Imię/pełne imię i nazwisko	Adres rejestracyjny	Seria i numer dokumentu tożsamości (dla osoby fizycznej)	Menedżer / uczestnik / udziałowiec / beneficjent
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

W przypadku wprowadzenia zmian w podanych przez nas informacjach o łańcuchu własności zobowiązujemy się, w przypadku uznania nas za zwycięzcę, do dostarczenia aktualnej tabeli informacji o łańcuchu własności, w tym beneficjentów (w tym ostatecznych) lub certyfikatu żadnych zmian. Data podpisania certyfikatu potwierdzającego aktualność informacji przypada nie później niż na 5 (pięć) dni przed zawarciem umowy (po obu stronach).

_________________________________ ___ ___________________________

(Podpis upoważnionego przedstawiciela) (Nazwisko i stanowisko podpisującego)

INSTRUKCJA WYKOŃCZENIA:

1. 
   Instrukcji tych nie należy powielać w dokumentach przygotowanych przez oferenta.
2. 
   Forma Tabeli nie podlega zmianie. Należy dostarczyć wszystkie informacje i dokumenty.
3. 
   Tablicę należy złożyć w ramach zgłoszenia udziału w aukcji w dwóch formatach *.pdf i *.xls;
4. 
   W kolumnie 2 uczestnik aukcji musi podać NIP. Jeżeli kontrahentem jest rosyjska osoba prawna, wskazany jest 10-cyfrowy kod. Jeżeli kontrahentem jest osoba fizyczna z Rosji (zarówno będąca, jak i nie będąca indywidualnym przedsiębiorcą), wskazany jest 12-cyfrowy kod. Jeżeli kontrahentem jest zagraniczna osoba prawna lub osoba fizyczna, w kolumnie widnieje informacja „nieobecny”.
5. 
   W kolumnie 3 uczestnik aukcji musi wskazać OGRN. Należy wypełnić, jeśli kontrahentem jest rosyjska osoba prawna (kod 13-cyfrowy). Jeżeli kontrahentem jest osoba fizyczna z Rosji jako indywidualny przedsiębiorca (IP), wskazany jest OGRNIP (15-cyfrowy kod). Jeżeli kontrahentem jest osoba fizyczna rosyjska, w kolumnie „nieobecny” wskazana jest zagraniczna osoba fizyczna lub prawna.
6. 
   W kolumnie 4 uczestnik aukcji wskazuje formę organizacyjną ze skrótem i nazwą kontrahenta (na przykład LLC, Federal State Unitary Enterprise, Closed Joint Stock Company itp.). Jeżeli kontrahentem jest osoba fizyczna, podaje się pełne imię i nazwisko.
7. 
   W kolumnie 5 uczestnik aukcji musi podać kod OKVED. Jeżeli kontrahentem jest rosyjska osoba prawna i indywidualny przedsiębiorca, wskazany jest kod, który może składać się z 2-6 znaków oddzielonych dwoma znakami z kropkami. Jeżeli kontrahentem jest osoba fizyczna rosyjska, zagraniczna osoba fizyczna lub prawna, kolumna wskazuje „nieobecny”.
8. 
   Kolumna 6 przez uczestnika aukcji jest wypełniona w formacie Nazwisko Imię Patronim, na przykład Iwanow Iwan Stepanowicz.
9. 
   Kolumnę 7 wypełnia się w formacie numeru serii (spacji), np. 5003 143877. W przypadku cudzoziemców dopuszcza się wypełnienie formatu odzwierciedlonego w paszporcie krajowym.
10. 
    Kolumnę 8 wypełnia się odpowiednio do próbki.
11. 
    Kolumny 9, 10 wypełnia się w kolejności określonej w ust. 3, 4 niniejszej instrukcji.
12. 
    Kolumna 11 wskazuje formę organizacyjną ze skrótem i nazwą kontrahenta (na przykład LLC, Federal State Unitary Enterprise, Zamknięta spółka akcyjna itp.). Jeżeli właścicielem jest osoba fizyczna, podaje się jego pełne imię i nazwisko. Ponadto, jeśli istnieją informacje o szefie osoby prawnej - właścicielu kontrahenta, podaje się pełne imię i nazwisko.
13. 
    Kolumnę 12 wypełnia się w formacie hierarchii geograficznej w kolejności malejącej, na przykład Tuła, ul. Pionierzy, 56-89.
14. 
    Kolumnę 13 wypełnia się w kolejności określonej w ust. 8 niniejszej instrukcji.
15. 
    W kolumnie 14 wskazano, jak podmiot ten odnosi się do wyższego ogniwa w łańcuchu „kontrahent – ​​beneficjent” według przykładu wskazanego w próbie.

Kolumna 15 wskazuje stan prawny i szczegóły dokumentów potwierdzających, na przykład umowę założycielską z dnia 23 stycznia 2008 r.

Notatka:

Dokumentami potwierdzającymi informację o łańcuchu własności są w szczególności:

a) w odniesieniu do spółek akcyjnych:

• 
  jeżeli udział w kapitale docelowym wynosi 100% - odpis z rejestru właścicieli imiennych papierów wartościowych (ze wskazaniem udziału procentowego w kapitale docelowym) lub zaświadczenie o procentowym rachunku osoby zarejestrowanej w kapitale docelowym;
• 
  jeżeli udział w kapitale zakładowym jest mniejszy niż 100% - wykaz osób zarejestrowanych w rejestrze właścicieli imiennych papierów wartościowych.

b) w odniesieniu do innych osób zamieszkałych – wyciąg z jednolitego państwowego rejestru osób prawnych;

c) w odniesieniu do osób niebędących rezydentami – odpowiednie dokumenty analogiczne do określonych w ust. 1 i 2 niniejszego przypisu, zgodnie z prawem państwa jurysdykcji tej osoby.

PRZYKŁAD WYPEŁNIENIA TABELI INFORMACJI O ŁAŃCUCHU WŁASNOŚCI

start

№ p/s	Informacja o uczestniku zapytania ofertowego
	CYNA	OGRN	Krótkie imię	Kod OKVED	Nazwisko, imię, patronimika menedżera	Seria i numer dokumentu tożsamości menadżera
1	2	3	4	5	6	7
1	7734567890	1044567890123	Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością „Romashka”	45.xx.xx	Iwanow Iwan Stiepanowicz	5003 143877

zakończenie

Informacje o łańcuchu właścicieli kontrahenta, w tym beneficjentach (w tym ostatecznych)							Informacje o dokumentach uzupełniających (imię i nazwisko, szczegóły itp.)
№	CYNA	OGRN	Imię/pełne imię i nazwisko	Adres rejestracyjny	Seria i numer dokumentu tożsamości (dla osoby fizycznej)	Menedżer / uczestnik / udziałowiec / beneficjent
8	9	10	11	12	13	14	15
1.1	7754467990	108323232323232	JSC „Svet 1”	Moskwa, ul. Łubianka, 3		Uczestnik
1.1.0	111222333444		Petrowa Anna Iwanowna	Moskwa, ul. Szczepkina, 33	44 55 666777	Kierownik	Czarter, zamówienie nr 45-l/s z dnia 22.03.10
1.1.1	333222444555		Sidorow Piotr Iwanowicz	Saratów, ul. Lenina, 45-34 lata	55 66 777888	Uczestnik
1.1.2	6277777777	104567567567436	Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością „Żółw”	Saratów, ul. Lenina, 45		Uczestnik	umowa założycielska z dnia 12 marca 2004 roku
1.1.2.0	7495672857623		Muchow Amir Mazievich	Saratów, ul. Lenina, 45	66 78 455434	Kierownik	Czarter, zamówienie nr 77-l/s z dnia 22.05.11
1.1.2.1	8462389547345		Mazajewa Inna Lwowna	Saratów, ul. K. Marks, 5-34	67 03 000444	Beneficjant	umowa założycielska z dnia 12 marca 2004 roku
…
1.2	7754456890	107656565656565	Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością „Świat 2”	Smoleńsk, ul. Titowa, 34		Uczestnik	umowa założycielska z dnia 23 stycznia 2008 roku
1.2.0	666555777444		Antonow Iwan Igorewicz	Smoleńsk, ul. Titowa, 34	66 55 444333	Kierownik	Czarter, zamówienie nr 56-l/s z dnia 22.05.09
1.2.1	888777666555		Iwlew Dmitrij Stepanowicz	Smoleńsk, ul. Czapajewa, 34-72	77 55 333444	Uczestnik
1.2.2	333888444555		Stiepanow Igor Dmitriewicz	Smoleńsk, ul. Gagarina, 2-64	66 77 223344	Uczestnik	umowa założycielska z dnia 23 stycznia 2006 roku
…
1.3	ASU66-54		Iguana spółka z ograniczoną odpowiedzialnością	USA, Wirginia, 533		Uczestnik	umowa założycielska z dnia 23 stycznia 2008 roku
			Ruana Maxa Amera	Cypr, Limassol, 24-75	776AE 6654	Kierownik
…

Podstawą utworzenia każdej spółki handlowej jest utworzenie jej kapitału docelowego. To z kolei może należeć do innych osób prawnych lub zwykłych obywateli - osób fizycznych będących założycielami lub akcjonariuszami. Zatem każda organizacja do kogoś należy, ma bardzo specyficznych właścicieli, którzy w niektórych przypadkach mogą wpływać na proces prowadzenia biznesu. Jednocześnie osoba prawna sama w sobie jest podmiotem prawa i z chwilą jej rejestracji ponosi niezależną odpowiedzialność i pewne obowiązki. Szereg przepisów ustanawia ramy, które pozwalają zachować równowagę pomiędzy interesami spółki i jej właścicieli. Na przykład ustawa federalna nr 115-FZ z dnia 7 sierpnia 2001 r. (zmieniona 29 lipca 2017 r.) „W sprawie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu” ustanawia koncepcję tego, co beneficjent rzeczywisty osoby prawnej to informacje, które każda firma ma obowiązek gromadzić i przechowywać.

Kim jest beneficjent rzeczywisty osoby prawnej?

Artykuł 3 wyżej wymienionej ustawy nr 115-FZ stosuje koncepcję beneficjenta rzeczywistego osoby prawnej do osoby fizycznej, która bezpośrednio lub za pośrednictwem osób trzecich posiada więcej niż 25% kapitału docelowego osoby prawnej lub ma zdolność kontrolować jego działania. Beneficjentem jednostki jest ona sama, czyli każdy obywatel samodzielnie dba o swoje interesy, podejmuje decyzje i jest za nie odpowiedzialny. Prawo przewiduje jednak także wyjątki: beneficjentem rzeczywistym danej osoby może być inna osoba fizyczna.

Wróćmy jednak do koncepcji beneficjentów osoby prawnej. Każda organizacja ma obowiązek przechowywania informacji o swoich beneficjentach rzeczywistych. Wzór takich informacji musi zawierać szereg danych obowiązkowych, takich jak imię i nazwisko, data urodzenia, obywatelstwo, dane paszportowe, a także dane dotyczące karty migracyjnej lub dokumentu potwierdzającego prawo cudzoziemca lub bezpaństwowca do pobytu lub mieszkają w Rosji, adres zamieszkania i, jeśli jest dostępny, numer TIN. Lista ta jest ustanowiona w art. 7 ust. 1 ustawy nr 115-FZ, a art. 6.1 tego samego aktu prawnego zobowiązuje osobę prawną nie tylko do jednorazowego gromadzenia i rejestrowania tych informacji, ale także do regularnej i corocznej aktualizacji informacji o swoich beneficjentach. Co więcej, organizacja może zażądać danych w tym celu bezpośrednio od swoich właścicieli, a oni z kolei mają obowiązek jej je udostępnić.

Udzielanie informacji o beneficjentach

Na bieżąco nie jest sporządzany raport dotyczący beneficjentów rzeczywistych osoby prawnej. Każda organizacja musi jednak być przygotowana na to, że na odpowiednie żądanie będzie musiała przekazać te informacje Federalnej Służbie Podatkowej lub Federalnej Służbie Monitorowania Finansowego. Jeśli firma nie posiada pewnych danych, może zamiast tego wykazać dowody działań, które zostały podjęte w celu zebrania niezbędnych informacji.

Procedura wymiany danych o beneficjentach

Termin i tryb ujawniania informacji o beneficjentach lub środkach mających na celu ustalenie tych informacji Federalnej Służbie Podatkowej i Federalnej Służbie Migracji Społecznej określa dekret rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 31 lipca 2017 r. nr 913.

Te organizacje regulacyjne mają prawo zwracać się do firm z żądaniami w formie papierowej lub elektronicznej. Ponadto w tym ostatnim przypadku spółka ma obowiązek udzielić odpowiedzi także w formie elektronicznej – za pośrednictwem środków komunikacji telekomunikacyjnej lub za pomocą pliku dokumentu na nośniku optycznym lub cyfrowym z załączoną wersją papierową (klauzula 5 Regulaminu, zatwierdzona Uchwałą nr 913). Informacje udzielane są ściśle według stanu na dzień wskazany w żądaniu. Na rozpatrzenie odpowiedzi przypada 5 dni roboczych od daty otrzymania dokumentu od organu regulacyjnego.

Nieudzielenie żądanych informacji, a także sam fakt naruszenia obowiązków przechowywania lub aktualizowania informacji o własnych beneficjentach grozi spółce karą grzywny w wysokości od 100 000 do 500 000 rubli. Szef takiej organizacji może również zostać ukarany grzywną w wysokości 30 000–40 000 rubli (art. 14.25.1 Kodeksu wykroczeń administracyjnych Federacji Rosyjskiej).

Informacje o beneficjentach rzeczywistych osoby prawnej, próbka

Obowiązujące przepisy nie mają ustalonego formularza przekazywania informacji o beneficjentach. Próbka informacji o beneficjentach rzeczywistych sporządzana jest w bezpłatnej formie w odpowiedzi na żądanie administratorów. Biorąc pod uwagę powyższe dane, jakie powinna zawierać taka odpowiedź, mogłoby to wyglądać następująco:

Informacje o faktycznym właścicielu Alfa spółka z ograniczoną odpowiedzialnością

Beneficjentem rzeczywistym Alpha LLC jest Iwan Nikołajewicz Krasnow, jedyny założyciel spółki posiadający 100% udziału w kapitale zakładowym.

Dane beneficjenta: I.N. Krasnow, urodzony 08.12.1971,

obywatelstwo: Federacja Rosyjska,

INN: 773112345678.

Dane paszportowe: seria46 05 № 123456 , wydanyTP nr 1 w mieście. Mytishchi OUFMS z Rosji w obwodzie moskiewskim. w dzielnicy Mytiszczi.

Zarejestrowany pod adresem: Moskwa, ul. Letchika Babushkina,d. 6 mkw. 45.

Przykład wypełnienia certyfikatu łańcucha własności

Informacje o sieci właścicieli Romashka LLC (NIP 7734567890)
№ p/s	NIP/lub podobne informacje w przypadku nierezydenta Federacji Rosyjskiej	Kraj, którego rezydentem podatkowym jest organizacja/osoba fizyczna. twarz	OGRN	Nazwa organizacji/pełna nazwa	Adres rejestracyjny/miejsce zamieszkania (kraj)	Seria i numer dokumentu tożsamości (dla osoby fizycznej)	Menedżer / uczestnik / udziałowiec / beneficjent	Rozmiar udostępnienia (udostępnij	Informacje o dokumentach uzupełniających (imię i nazwisko, szczegóły itp.)
1	7754467990	Federacja Rosyjska	108323232323232	JSC „Svet 1”	Moskwa, ul. Łubianka, 3		Uczestnik	25%
1.0	111222333444	Federacja Rosyjska		Petrowa Anna Iwanowna	Moskwa, ul. Szczepkina, 33	44 55 666777	Kierownik		Czarter, zamówienie nr 45-l/s z dnia 22.03.10
1.1	333222444555	Federacja Rosyjska		Sidorow Piotr Iwanowicz	Saratów, ul. Lenina, 45-34 lata	55 66 777888	Uczestnik	45%
1.2	6277777777	Federacja Rosyjska	104567567567436	Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością „Żółw”	Saratów, ul. Lenina, 45		Uczestnik	55%	umowa założycielska z dnia 12 marca 2004 roku
1.2.0	7495672857623	Federacja Rosyjska		Muchow Amir Mazievich	Saratów, ul. Lenina, 45	66 78 455434	Kierownik		Czarter, zamówienie nr 77-l/s z dnia 22.05.11
1.2.1	8462389547345	Federacja Rosyjska		Mazajewa Inna Lwowna	Saratów, ul. K. Marks, 5-34	67 03 000444	Beneficjant	100%	umowa założycielska z dnia 12 marca 2004 roku
1.2	7754456890	Federacja Rosyjska	107656565656565	Firma Svet 2 LLC	Smoleńsk, ul. Titowa, 34		Uczestnik	25%	umowa założycielska z dnia 23 stycznia 2008 roku
1.2.0	666555777444	Federacja Rosyjska		Antonow Iwan Igorewicz	Smoleńsk, ul. Titowa, 34	66 55 444333	Kierownik		Czarter, zamówienie nr 56-l/s z dnia 22.05.09
1.2.1	888777666555	Federacja Rosyjska		Iwlew Dmitrij Stepanowicz	Smoleńsk, ul. Czapajewa, 34-72	77 55 333444	Uczestnik	50%
1.2.2	333888444555	Federacja Rosyjska		Stiepanow Igor Dmitriewicz	Smoleńsk, ul. Gagarina, 2-64	66 77 223344	Uczestnik	50%	umowa założycielska z dnia 23 stycznia 2006 roku
1.3	ASU66-54	USA		Iguana spółka z ograniczoną odpowiedzialnością	USA, Wirginia, 533		Uczestnik	25%	umowa założycielska z dnia 23 stycznia 2008 roku
				Ruana Maxa Amera	Cypr, Limassol, 24-75	776AE 6654	Kierownik
1.4	123456789012	Federacja Rosyjska		Iwanow Iwan Iwanowicz	Tuła, ul. Pionerow, 56-89	11 22 334455	Uczestnik	25%	umowa założycielska z dnia 23 stycznia 2008 roku

Instrukcja wypełniania certyfikatu łańcucha własności

1. 
   Wypełniając formularz ujawnienia informacji, należy kierować się następującymi zasadami i podejściami:
   1. 
      Zmiana kształtu jest niedozwolona;
   2. 
      W nazwie tabeli wskazana jest pełna nazwa kontrahenta z podziałem na jego formę organizacyjno-prawną.
   3. 
      Informacje zawarte w tabeli nie powinny zawierać błędów ortograficznych;
   4. 
      Kolumny (pola) tabeli muszą zawierać informacje dotyczące wyłącznie tej kolumny (pola) (nie powinny zawierać żadnych informacji dodatkowych ani wyjaśniających);
   5. 
      Nazwa kontrahenta musi być podana bez błędów, z dokładnym, skróconym wskazaniem formy organizacyjno-prawnej w formacie (OPF „nazwa kontrahenta”)
   6. 
      Nazwisko Imię Patronimiczne imię menedżera kontrahenta podano w całości.
   7. 
      Wskazana jest jedynie seria i numer paszportu (w formacie XXXX UUUUUU).
   8. 
      Jeżeli jeden lub więcej uczestników/założycieli/akcjonariuszy kontrahenta jest osobą prawną, wówczas w zależności od formy prawnej należy ujawnić łańcuch ich uczestników/założycieli/akcjonariuszy zgodnie z numeracją oraz dostarczyć kopie dokumentów potwierdzających dla wskazuje cały łańcuch.
   9. 
      Procedura wypełniania numeracji łańcucha własności:
      1. 
         Główny akcjonariusz (uczestnik) kontrahenta (jeśli jest to osoba prawna, wówczas jego akcjonariusze (założyciele) są dalej ujawniani. Jeżeli w łańcuchu są posiadacze nominowani, powiernicy udziałów (akcji), konieczne jest ujawnienie właścicieli udziałów (akcji) przeniesionych do pakietu nominalnego, kontrola powiernicza;
      2. 
         Pełne imię i nazwisko (pełna) (w przypadku osoby fizycznej) lub nazwa osoby prawnej (w przypadku osoby prawnej, jej struktura akcjonariuszy (uczestników) jest dodatkowo ujawniana:

• 
  Pełne imię i nazwisko menedżer;
• 
  Pełne imię i nazwisko lub nazwa akcjonariusza (uczestnika) 1;
• 
  Pełne imię i nazwisko lub imię i nazwisko akcjonariusza (uczestnika) 2 (jeżeli akcjonariuszem (uczestnikiem) jest osoba prawna, konieczne jest ujawnienie informacji wzdłuż łańcucha jego akcjonariuszy (uczestników) w formie opisanej powyżej.

1. 
   W załączeniu przykład wypełnienia zaświadczenia o łańcuchu własności uczestnika zamówienia.