Czy umowy dodatkowe do umów ramowych są odrębnymi umowami? Stosowanie umów ramowych Mieszany charakter umowy ramowej.

Umowa ramowa to umowa pomiędzy stronami, w której strony ustalają ogólne zasady realizacji jednej lub większej liczby transakcji.

Umowy ramowe stosowane są w przypadku różnych typów relacji:
- dostawy lub zakupy i sprzedaż;
- udzielanie pożyczek i innych rodzajów finansowania;
- wykonanie usług lub robót budowlanych itp.

Zalety i wady umów ramowych

Korzyści wynikające z umowy ramowej obejmują:
- elastyczność stron w stosunkach prawnych;
- pewność umowna;
- obniżenie kosztów negocjacji i zawierania umów;
- zmniejszenie kosztów dalszego administrowania umowami;
- nawiązanie długotrwałych i stabilnych relacji z kontrahentem.
Strony po dłuższej współpracy zaczynają sobie bardziej ufać, co nie tylko pozytywnie wpływa na ich relacje w ramach konkretnej umowy ramowej, ale może także zaowocować nowymi projektami, np. inwestycjami w opracowanie nowego produktu itp.
Wśród wad umowy ramowej zwykle wskazuje się, że raz zawartą umowę ramową dość trudno jest w niej zmienić, zwłaszcza jeśli niektóre transakcje zostały już zrealizowane w ramach takiej umowy ramowej w sposób zadowalający drugą impreza.

Główną zaletą umowy ramowej jest to, że pozwala ona stronom na elastyczność w stosunkach. W szczególności strony najpierw omawiają ogólne warunki swoich dostaw lub usług, zawierają umowę ramową, która może uwzględniać takie postanowienia, jak prawa stron, obowiązki stron, warunki umowy ramowej oraz terminy wykonania zobowiązań, przypadki uchybienia zobowiązaniom, odpowiedzialność za niewykonanie obowiązków, obowiązujące prawo oraz klauzule procesowe lub arbitrażowe.
Po uzgodnieniu wszystkich tych podstawowych elementów strony mogą następnie w dowolnym momencie po prostu uzgodnić ilość/objętość i, jeśli to konieczne, konkretny koszt i rozpocząć pracę. Oszczędza to czas i wysiłek stron, gdyż nie ma konieczności każdorazowego ponownego negocjowania warunków.
Umowa ramowa zawierana jest zazwyczaj na kilka lat. Strony same wybierają okres obowiązywania umowy ramowej, z wyjątkiem przypadków wyraźnie przewidzianych przez prawo. Przykładowo w niektórych krajach ustawodawstwo ogranicza okres, na jaki można zawrzeć umowę ramową w celu zawierania umów o celach publicznych (4 lata lub inny okres).

Skutki prawne umowy ramowej

Różne kraje mają różne podejścia do ważności prawnej umowy ramowej:
- w niektórych krajach umowa ramowa sama w sobie nie jest umową ważną, a stosunki prawne powstają dopiero wtedy, gdy strony uzgodnią szczegółowe warunki umowy;
- w innych stosunki prawne wynikające z umowy ramowej podlegają ochronie prawnej.
Tak, a umowy ramowe mogą się różnić w zależności od tego, co jest w nich napisane i czemu miała służyć wola stron:
- wiążące - np. linia kredytowa, w ramach której pożyczkodawca zobowiązuje się do udzielenia pożyczki w ramach określonych umową linii kredytowej każdorazowo w przypadku złożenia przez kredytobiorcę wniosku o wypłatę kredytu;
- niewiążący - gdy umowy po prostu określają zakres praw i obowiązków stron na przyszłe sprawy, jeśli strony zdecydują się na zawarcie konkretnej umowy.
W praktyce najczęściej spotykane są umowy ramowe według drugiej opcji.
Jak zauważył sędzia w angielskiej sprawie Birse Construction v. Św. David Ltd., „choć wyraźnie nie są one prawnie wiążące, standardowe warunki jasno określają zasady, według których strony muszą się zachowywać i z którymi będzie porównywane postępowanie takich stron”.
Warto zaznaczyć, że zazwyczaj zawarcie niewiążącej umowy ramowej samo w sobie nie gwarantuje stronie otrzymania zleceń od drugiej strony. Może się zdarzyć, że zostanie podpisana umowa ramowa, ale na jej podstawie nie zostaną zawarte żadne konkretne transakcje.
Zawierając umowę ramową, strony stają także przed pytaniem: na jakim etapie konieczne jest uzyskanie zgód korporacyjnych czy rządowych – w momencie zawarcia umowy ramowej czy w momencie zawarcia umowy szczegółowej? Istnieje kilka możliwych podejść w zależności od prawa krajowego:
- uzyskano zgodę na zawarcie umowy ramowej i nie jest ona wymagana do dalszego zawierania umów szczegółowych;
- w przypadku umowy ramowej nie można uzyskać pozwolenia, gdyż nie prowadzi to bezpośrednio do powstania praw i obowiązków, a pozwolenia są wymagane w przypadku konkretnych umów.

Związek pomiędzy umową ramową a umową szczegółową

Czasem zdarza się, że umowa ramowa i zawarta na jej podstawie umowa nie uzupełniają się, lecz są ze sobą sprzeczne. W takich przypadkach umowy ramowe zwykle zawierają zapis, że jeżeli konkretna umowa określa inne warunki niż zawarte w umowie ramowej, to należy zastosować tę pierwszą.
Jednocześnie możliwe są także inne sytuacje, gdy w przypadku sprzeczności pomiędzy umową szczegółową a umową ramową odpowiednie klauzule umowy szczegółowej uważa się za niepisane.
Ciekawą kwestią jest ważność umów w przypadku rozwiązania umowy ramowej lub utraty jej ważności. Zazwyczaj losy umów są określone w umowie ramowej dla takich przypadków, jak:
- za rozwiązaną uważa się także konkretną umowę;
- uznaje się, że umowa ramowa przestała obowiązywać, w związku z czym nie są możliwe nowe transakcje, jednakże umowa szczegółowa nadal obowiązuje, a warunki umowy ramowej obowiązują w stosunku do tej umowy aż do jej zawarcia.
W praktyce prawniczej można zauważyć ogólną tendencję w kierunku wzrostu liczby umów ramowych. Niektóre umowy ramowe stały się już standardem na rynku, jak to miało miejsce np. na rynku finansowym. Do najczęściej stosowanych umów ramowych na rynku finansowym można zaliczyć:
- Dokumenty ISDA dotyczące pochodnych instrumentów finansowych;
- Dokumenty LMA dotyczące kredytów konsorcjalnych;
- dokumenty ICMA dotyczące transakcji repo;
- Dokumenty ISLA dotyczące transakcji pożyczania papierów wartościowych.
Umowy ramowe są coraz częściej stosowane nie tylko pomiędzy stronami gospodarczymi, ale także przy świadczeniu robót i usług na potrzeby publiczne.

ustawodawstwo rosyjskie

Artykuł 429 ust. 1 Kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej, który wszedł w życie 1 czerwca 2015 r., określa następującą specyfikę umów ramowych.
1. Umowa ramowa jest umową.
Definicja ta rodzi wiele pytań.
Zgodnie z art. 420 Kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej umowa to umowa między dwiema lub większą liczbą osób w celu ustalenia, zmiany lub zniesienia praw i obowiązków obywatelskich.
Jednocześnie sama umowa ramowa nie może pociągać za sobą ustanowienia między sobą obowiązkowych stosunków, dopóki odpowiednie relacje nie zostaną określone przez strony we wnioskach, potwierdzeniach itp.
W związku z tym pojawia się wiele pytań, takich jak:
- czy to oznacza, że ​​wszystkie postanowienia rozdziałów dotyczących umów, transakcji i zobowiązań muszą mieć zastosowanie do umowy ramowej?
Oczywiście, ze względu na specyfikę umowy ramowej, nie. Powstaje zatem kolejne uzasadnione pytanie: które z tych przepisów mają zastosowanie, a które nie?
- Jaki jest przedmiot i istotne warunki umowy ramowej, skoro wszystkie umowy ją zawierają?
- Czy bez zawarcia odrębnej umowy do umowy ramowej określającej główne obowiązki stron, czy inne postanowienia umowy ramowej, np. dotyczące poufności, ochrony danych osobowych czy gwarancji i oświadczeń, są chronione klauzulą ​​arbitrażową?
Z naszego punktu widzenia takie indywidualne warunki nabierają mocy prawnej z chwilą zawarcia umowy ramowej i dlatego muszą być chronione.
Pojawiają się także inne pytania.
Na przykład zgodnie z art. 7 ustawy federalnej z dnia 08.07.2001 N 115-FZ „W sprawie zwalczania legalizacji (prania) dochodów z przestępstwa i finansowania terroryzmu” (zwanej dalej ustawą o zwalczaniu terroryzmu) banki mają obowiązek identyfikować klienta i okresowo aktualizować informacje o tym kliencie. Zgodnie z art. 3 ustawy o środkach zaradczych klientem jest osoba fizyczna lub prawna obsługiwana przez organizację, która przeprowadza transakcje środkami pieniężnymi lub innym majątkiem. W tym względzie nie jest jasne, czy obecność umowy ramowej oznacza, że ​​dana osoba jest obsługiwana przez bank, czy nie, ponieważ nie są sformułowane wszystkie warunki obowiązkowych stosunków prawnych.
W związku z umową ramową warto także przypomnieć niedawną praktykę orzeczniczą (Orzeczenie Naczelnego Sądu Arbitrażowego Federacji Rosyjskiej z dnia 23 listopada 2012 r. nr VAS-15181/12 w sprawie nr A40-92297/11-46 -801) w sprawie Unicreditbank i pochodnych instrumentów finansowych. W tej sprawie sąd podtrzymał rozwiązanie umowy ramowej w sprawie ogólnych warunków transakcji na instrumentach pochodnych bez dostawy, mimo że istniała specyficzna umowa swap zawierająca zobowiązanie. Sądy uznały, że w chwili składania wniosku o wypowiedzenie umowy spółka nie posiadała zobowiązania wobec banku, tak jak i bank nie posiadał zobowiązania wobec spółki. Sąd uznał, że jeżeli w okresie obowiązywania umowy przed kolejną płatnością nie ma niewypełnionych zobowiązań, strony mają prawo jednostronnie ogłosić rozwiązanie umowy, co przewidziano w klauzuli 12.3 umowy.
Decyzje te spotkały się z niezrozumieniem ze strony środowiska biznesowego. Pokazuje to, że zarówno wcześniej, jak i obecnie występują problemy ze zrozumieniem i interpretacją treści oraz stosowaniem umowy ramowej.
2. Umowa ramowa określa ogólne warunki, które można doprecyzować i doprecyzować poprzez zawarcie odrębnych umów, złożenie wniosku lub w inny sposób.
Specyfikacje, potwierdzenia, wnioski i inne dokumenty sporządzone przez strony mogą być sposobem na doprecyzowanie zobowiązań.
Strony mogą uzgodnić, że takie dokumenty specyfikacji muszą zostać podpisane przez obie strony lub przekazane przez jedną stronę drugiej. Jeżeli strona otrzymująca nie odpowiedziała w określonym terminie, uważa się, że określony dokument został przyjęty i wszedł w życie (art. 438 ust. 2 kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej), jeżeli odpowiednia zasada została ustalona w ust. porozumienie pomiędzy stronami. Oznacza to, że specyfikacji warunków umowy ramowej można dokonać nie tylko za zgodą stron, ale także za pomocą jednostronnych dokumentów określających.
Z powyższej definicji wynika także, że za umowę ramową uważa się jedynie dokument, który nie zawiera wszystkich warunków wymaganych dla konkretnej umowy.
Przykładowo rosyjska ISDA (Umowa ogólna w sprawie transakcji na instrumentach pochodnych na rynkach finansowych) jest umową ramową, ponieważ szczegółowe warunki strony uzgadniają w potwierdzeniu.
Umowa o linię kredytową może mieć charakter umowy ramowej lub nie. Jeżeli strony ujęły wszystkie istotne warunki umowy kredytowej w umowie o linię kredytową, nie jest to umowa ramowa. Jeżeli umowa nie określa wszystkich takich warunków, wówczas umowa linii kredytowej jest umową ramową.
Umowy, w których nie określono żadnego warunku, nie powinny być nazywane umową ramową, lecz można ją określić w oparciu o praktykę rynkową. Przykładowo została zawarta umowa pożyczki, dla której nie określono oprocentowania. W tym przypadku stosuje się art. 809 Kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej, który stanowi, że „w przypadku braku warunku dotyczącego wysokości odsetek w umowie, ich wysokość ustalana jest na podstawie obowiązującej stopy procentowej banku (stopy refinansowania) w miejscu zamieszkania pożyczkodawcy, a jeżeli pożyczkodawca jest osobą prawną, w jego siedzibie w dniu zapłaty przez pożyczkobiorcę kwoty zadłużenia lub odpowiadającej jej części.”
3. Do stosunków pomiędzy stronami, które nie są uregulowane odrębną umową, stosuje się umowę ramową.
Wcześniej praktyka sądowa stosowała odmienne podejście – jeśli w dokumentach nie było odniesienia do umowy ramowej, nie było to stosowane.
Od 1 czerwca 2015 roku praktyka uległa zmianie i o ile w indywidualnych umowach nie określono inaczej lub nie wynika to z istoty zobowiązania, w stosunkach stron stosuje się postanowienia umów ramowych zawartych pomiędzy stronami.
W tym zakresie strony powinny zachować ostrożność w swoich relacjach, a jeżeli istnieją między nimi umowy ramowe, w każdym nowym dokumencie określać, czy taka umowa ramowa ich dotyczy, czy nie. W innym przypadku nie może dojść do sytuacji, że wskutek nieostrożności stosunki stron zostaną uregulowane umową ramową, choć strony nie miały takiego zamiaru.
4. Nowe przepisy Kodeksu cywilnego nie odpowiadają na pytanie, co ma pierwszeństwo w przypadku sprzeczności umowy ramowej z umową szczegółową.
Z uwagi na to, że umowa specyfikacyjna ma charakter regulacji szczególnej i zawierana jest później, w przypadku niezgodności postanowień powinna mieć ona pierwszeństwo przed umową ramową. Strony mogą jednak ustalić w swoich umowach inny priorytet.
5. Nie należy mylić umowy ramowej z umową przedwstępną.
Jak stanowi art. 429 Kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej, w ramach umowy przedwstępnej strony zobowiązują się do zawarcia przyszłej umowy o przeniesieniu majątku, wykonaniu pracy lub świadczeniu usług (umowa główna) na warunkach określonych przez umowę przedwstępną.
Umowę przedwstępną zawiera się w formie ustalonej dla umowy głównej, a jeżeli nie ustalono formy umowy głównej, to w formie pisemnej. Niezachowanie zasad dotyczących formy umowy przedwstępnej powoduje jej nieważność.
Oznacza to, że umowa przedwstępna mówi o umowie, która zostanie w przyszłości zawarta oddzielnie, a sama umowa ramowa będzie częścią przyszłej umowy szczegółowej.

Referencje

1. Byczkow A. Umowa ramowa. Problemy z aplikacją // Gazeta finansowa. 2013. N 2.
2. Mukhamedzhanova A. Ramy umowy ramowej // EZh-Lawyer. 2014. N 41.
3. Mailyan G.E. Umowa ogólna o otwarcie linii kredytowej w formie umowy ramowej (organizacyjnej) // Prawnik. 2015. N 13.

Czy gminna instytucja samorządowa może zgodnie z ustawą federalną z dnia 5 kwietnia 2013 r. N 44-FZ zawrzeć dwie umowy o wartości do 100 000 rubli na jedną usługę (zapewnienie dostępu do Internetu). z różnymi dostawcami na ten sam okres oraz dwie umowy z jednym dostawcą o świadczenie usług telekomunikacyjnych na ten sam okres (konieczność zawarcia drugiej umowy o świadczenie usług telekomunikacyjnych i świadczenie dostępu do Internetu wynika z faktu, że usługi w ramach tych umów będą świadczone innej osobie (administracji miejskiej) zlokalizowanej w tym samym budynku)?

Przede wszystkim zauważamy, że zgodnie z ustawą federalną z dnia 04.05.2013 N 44-FZ „W sprawie systemu umów w zakresie zamówień na towary, roboty budowlane i usługi zaspokajające potrzeby państwowe i komunalne” (dalej - ustawa N 44-FZ) zarówno władze gmin, jak i agencje samorządu gminnego, dokonując zakupów, działają w imieniu gminy. Jednakże w rozumieniu tej normy każdy z nich występuje jako niezależny klient komunalny.
Jednocześnie, zgodnie z ustawą N 44-FZ, administracja lokalna może powierzyć jednej lub większej liczbie organów samorządu miejskiego uprawnienia do planowania zamówień, identyfikacji dostawców (wykonawców, wykonawców), zawierania kontraktów państwowych i gminnych, ich realizacji, w tym przyjęcie dostarczonych towarów, wykonane prace (ich rezultaty), wykonane usługi, zapewnienie ich zapłaty, dla kilku jednostek samorządu terytorialnego, organów samorządu miejskiego.
Aby jednostka samorządu terytorialnego mogła planować i realizować zamówienia na potrzeby właściwego organu samorządu terytorialnego lub innej instytucji rządowej, organ samorządu terytorialnego musi podjąć decyzję o przyznaniu instytucji rządowej powyższych uprawnień (Ustawa nr 44 -FZ). Tryb współdziałania takiej instytucji rządowej z właściwym organem samorządu terytorialnego (inną instytucją rządową) określa decyzja o utworzeniu takiej instytucji lub decyzja o nadaniu jej uprawnień klienta (ustawa nr 44-FZ) .
Innymi słowy, jak wynika z powyższych norm, jeden organ administracji rządowej, któremu przyznane zostały przez administrację samorządową odpowiednie uprawnienia, może wykonywać wszystkie uprawnienia zamawiającego przy prowadzeniu zakupów na potrzeby innych organów administracji rządowej i jednostek samorządu terytorialnego, w tym w zakresie zawierania umów, przyjmowania wykonania prowadzonej pod nimi egzekucji i zapewnienia za nie zapłaty. Co więcej, w rozumieniu tych norm samorząd gminny nie staje się klientem, a jedynie wykonuje swoje uprawnienia.
W konsekwencji, jeżeli w decyzji o utworzeniu instytucji rządowej wskazanej w pytaniu znalazły się zapisy o nadaniu jej uprawnień zamawiającego – administracji gminy w zakresie planowania i zamówień publicznych, bądź też podjęto decyzję o przekazaniu jej tych uprawnień przez administrację po jej utworzeniu, instytucja taka ma prawo dokonywać wszystkich rozpatrywanych zamówień. W takim przypadku takie zakupy nie zostaną uznane za dokonane przez jednego klienta, gdyż część umów zostanie zawarta przez instytucję rządową jako niezależny klient, a inne – w wykonaniu uprawnień innego klienta, z którym instytucja rządowa została nabyty.
Jeżeli agencji rządowej nie przyznano uprawnień administracji miejskiej do planowania i realizacji zamówień publicznych, wówczas umowy wskazane w pytaniu należy uznać za zawarte przez jednego klienta – agencję rządową.
Nie poruszając kwestii legalności instytucji rządowej jako odbiorcy środków budżetowych zawierania umów na rzecz innego odbiorcy środków budżetowych – administracji jednostki samorządowej z punktu widzenia ustawodawstwa budżetowego, zauważamy, że N 44- FZ nie zawiera żadnych ograniczeń ani zakazów zawierania umów nabycia towarów (robót budowlanych, usług) o tej samej nazwie w tym samym okresie czasu z tymi samymi lub różnymi dostawcami (wykonawcami, wykonawcami).
Jak wynika z przepisów ustawy N 44-FZ, zawieranie umów z jednym dostawcą na podstawie tej klauzuli jest ograniczone, po pierwsze, kwotą jednej umowy, a po drugie, całkowitą kwotą umów zawartych przez klienta na podstawie niniejszej klauzuli w terminie jednego roku.
Z tego możemy wywnioskować, że klient może zawierać umowy na zakup towarów, robót budowlanych, usług o tej samej nazwie w dowolnym odstępie czasu na kwotę do 100 tysięcy rubli każda, jeżeli limit całkowitego rocznego wolumenu zakupów ustalony przez Prawo N 44-FZ jest spełnione. Podobną opinię wyraziło Ministerstwo Rozwoju Gospodarczego Rosji z dnia 12 lutego 2016 r. N D28i-285.
Należy jednak wziąć pod uwagę, że organy regulacyjne mogą zająć odmienne stanowisko. Ponieważ na podstawie ustawy N 44-FZ zakup od jednego kontrahenta jest dozwolony tylko w drodze wyjątku, można założyć, że stanowisko prawne Najwyższego Sądu Arbitrażowego Federacji Rosyjskiej, sformułowane w Prezydium Najwyższego Sądu Arbitrażowego Sąd Federacji Rosyjskiej z dnia 12 lipca 2011 r. N 2518/11 w sprawie niedopuszczalności nieuzasadnionego fragmentaryzacji postanowienie pozostaje nadal aktualne. W tym względzie, jeżeli towary, roboty budowlane, usługi zakupione w ramach kilku umów faktycznie mają tę samą nazwę lub uzupełniają się technicznie i (lub) funkcjonalnie, wówczas można je zakwalifikować jako transakcje pozorowane obejmujące inną transakcję mającą na celu wykonanie całości złożonych robót, świadczenie pełnego zakresu usług, dostawa całego zestawu towarów niezbędnych do określonego celu (na przykład montaż zestawu urządzeń) (Kodeks cywilny Federacji Rosyjskiej). W takim przypadku możesz podnieść kwestię zakupu przekraczającego sto tysięcy rubli bez odpowiednich podstaw. Oraz podjęcie decyzji o sposobie ustalenia dostawcy (wykonawcy, wykonawcy), w tym decyzji o zakupie towarów, robót budowlanych, usług na potrzeby państwa i gminy od jednego dostawcy (wykonawcy, wykonawcy), z naruszeniem ustalonych wymagań przez ustawodawstwo Federacji Rosyjskiej dotyczące systemu umów, może zostać uznane za przestępstwo administracyjne, za które odpowiedzialność przewidziana jest w części 1 Kodeksu wykroczeń administracyjnych Federacji Rosyjskiej.
Niemniej jednak ostateczna kwestia „podziału przedmiotu zamówienia” w przypadku konfliktu może zostać rozstrzygnięta jedynie przez sąd w oparciu o szczególne okoliczności sprawy.

Przygotowana odpowiedź:
Ekspert Biura Doradztwa Prawnego GARANT
Kandydat nauk prawnych Shirokov Sergey

Odpowiedź przeszła kontrolę jakości

Materiał został przygotowany na podstawie indywidualnej pisemnej konsultacji udzielonej w ramach usługi Doradztwa Prawnego.

Pytanie: Czy zawarcie umowy ramowej pociąga za sobą późniejszy obowiązek zawarcia przez jej strony umów aneksowych?
Odpowiedź: Za cechę prawną umowy ramowej należy uznać wygenerowany przez nią zespół (system) umowy podstawowej i umów aneksowych, które są zawierane na podstawie umowy podstawowej, tj. są jego transakcjami wykonawczymi.
Podstawowa umowa ma charakter dwustronny. Umowy aneksowe są również dwustronne i zazwyczaj zawierane są pomiędzy tymi samymi stronami.
Można zatem stwierdzić, że umowa podstawowa musi formułować obowiązek stron zawarcia umów aneksowych. Umowa ramowa nie ma jednak charakteru wstępnego. W tym względzie należy postawić pytanie, czy wynikający z umowy podstawowej obowiązek stron zawarcia kolejnych umów aneksowych ma moc prawną.
Trzeba przyznać, że obowiązek stron zawarcia umów aneksowych wynikający z umowy ramowej jest w pewnym stopniu sprzeczny.
Po pierwsze, tłumaczy się to formułą umowy ramowej, która nie może z góry przewidzieć wszystkich istotnych warunków przyszłych umów. Gdyby to było możliwe, mówilibyśmy o pojedynczej umowie z możliwością realizacji sekwencyjnej, czyli o umowie przedwstępnej. Jednocześnie warunki wspólne dla wszystkich kolejnych umów aneksowych, uzgodnione przez strony w umowie ramowej, pozwalają przy zawieraniu umów aneksowych nie uzgadniać ponownie tych warunków.
Po drugie, obowiązek zawarcia stosunków umownych jest zawsze w pewnym stopniu niepewny. Może przybierać najróżniejsze formy. Na przykład:
- obowiązek zawarcia przyszłych umów może być wyrażony precyzyjnie i jednoznacznie;
- czasami jest to wyrażone pośrednio w umowie podstawowej. Załóżmy, że strony zgodziły się na warunek kwotowy, tj. o limicie produktów, robót, usług, które musi wybrać kupujący (odbiorca, klient, klient). Konsekwencją umieszczenia takiego warunku w umowie ramowej (czasami łącznie z jej pozostałymi warunkami) jest pojawienie się specyficznego obowiązku jednej lub obu stron umowy ramowej zawarcia odpowiedniego aneksu. Za przykład takiej kwoty w rosyjskiej praktyce bankowej można uznać limit wypłat zawarty w umowie o udostępnienie linii kredytowej. Wspomniany limit emisji będzie kwotą, w ramach której bank zobowiązany jest udzielić klientowi kredytu;
- w niektórych przypadkach obowiązek ten ma charakter ukryty, np. gdy strony zobowiązały się do prowadzenia działalności gospodarczej, której realizacja wiąże się z zawarciem umów aneksowych.
Spójrzmy na kilka przykładów. W formie Umowy Ramowej opracowanej przez Międzynarodowe Stowarzyszenie Dealerów Swap ISDA obowiązek stron zawarcia stosunku umownego jest sformułowany w następujący sposób: „Strony zawarły lub zamierzają zawrzeć jedną lub więcej transakcji, które są lub będą regulowane niniejszą Umową Ramową. Do Umowy Ramowej sporządzono załącznik, który zawiera wykaz i definicję transakcji, które strony Umowy Ogólnej zamierzają zawrzeć. W szczególności mowa tu o tzw. transakcjach różnicowych (instrumentach pochodnych). Umowa nie określa liczby ani szczegółowych warunków takich transakcji. W rozpatrywanym przypadku obowiązek zawarcia umów aneksowych ma charakter ukryty.
We wzorcu Umowy w sprawie ogólnych warunków przeprowadzania transakcji dwustronnych na rynku międzybankowym, opracowanej przez jeden z banków, odmiennie sformułowany jest obowiązek stron w zakresie nawiązywania kolejnych stosunków umownych. Stanowi ona, że ​​strony udzielają pożyczek międzybankowych w walucie będącej przedmiotem obrotu, dokonują transakcji przewalutowania oraz transakcji o charakterze opcyjnym na warunkach określonych niniejszą Umową. Ponadto w ramach rozpatrywanej Umowy mogą być zawierane inne transakcje kupna/sprzedaży waluty obcej za inną walutę, które nie są sprzeczne z obowiązującym ustawodawstwem Federacji Rosyjskiej. Przedmiot umowy formułuje się poprzez wskazanie rodzajów transakcji, jakie strony zamierzają zawrzeć. Na początku umowy zawarta jest definicja transakcji konwersji, transakcji gotówkowej, transakcji terminowej, transakcji opcyjnej, transakcji zamiany walut, transakcji udzielenia pożyczek międzybankowych itp. Umowa nie definiuje ani numer lub istotne warunki takich umów.
W formie kolejnej Umowy Ogólnej przedmiot umowy jest następujący. Umowa określa tryb zawierania i realizacji przez strony następujących transakcji:
a) pozyskiwanie i lokowanie depozytów międzybankowych;
b) kupno i sprzedaż walut bezgotówkowych (transakcje przewalutacyjne);
c) inne transakcje międzybankowe regulowane przez ustawodawstwo rosyjskie (z wyjątkiem zakupu i sprzedaży waluty gotówkowej).
Z treści omówionych powyżej umów nie wynika jednoznaczne zobowiązanie stron do zawierania uzgodnionych rodzajów transakcji. Nie ma zatem prawnej możliwości zmuszenia którejkolwiek ze stron do zawarcia transakcji ujętych w umowach za pośrednictwem sądu.
Zgodnie z art. 845 Kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej, w ramach umowy rachunku bankowego, bank zobowiązuje się do wykonywania dyspozycji Klienta dotyczących przelewu i wydania odpowiednich kwot z rachunku oraz do dokonywania innych operacji na rachunku. W związku z tym reżim zwykłego rachunku bieżącego (rubel) zakłada, że ​​bank jest zobowiązany do przeprowadzenia, na żądanie klienta, wszystkich operacji przewidzianych przez prawo (patrz na przykład rozdział 45, 46 kodeksu cywilnego Federacji Rosyjskiej, Regulamin Banku Centralnego Federacji Rosyjskiej z dnia 3 października 2002 r. N 2-P „W sprawie płatności bezgotówkowych w Federacji Rosyjskiej”), chyba że umowa stanowi inaczej. Specjalny reżim prawny dla rachunków bankowych można ustalić na różne sposoby. W niektórych przypadkach prawo bezwzględnie określa zakres transakcji dokonywanych na rachunkach, którego co do zasady nie można zmienić za zgodą stron. W pozostałych przypadkach ustawa określa pewne cechy prawne rachunków bankowych, pozostawiając inne kwestie uznaniu stron. Może na przykład zabronić wykonywania jakichkolwiek operacji bankowych lub zalecić ich wykonanie w jakiś szczególny sposób, odmienny od ogólnej procedury itp. Tym samym zawarcie umowy rachunku bankowego zobowiązuje bank do zawarcia na żądanie klienta takich transakcji rozliczeniowych (umów aplikacyjnych), które odpowiadają reżimowi prawnemu rachunku otwartego. Klient ma prawo do dokonywania transakcji rozliczeniowych, lecz nie jest do tego zobowiązany.
Zatem odpowiedź na pytanie, czy strony umowy ramowej mają obowiązek zawierać umowy aneksowe, zależy w dużej mierze od szczegółowych warunków umowy podstawowej. Wynika z tego, że bardziej słuszne byłoby mówienie nie o obowiązku stron nawiązania przyszłych stosunków umownych, ale o konieczności zawarcia przez nie takich umów. W tym sensie umowa ramowa zawsze wiąże się z zawarciem w przyszłości umów aneksowych, jednak w większości przypadków nie zobowiązuje stron do ich zawarcia.
Zatem w praktyce istnieją dwa rodzaje umów ramowych. Te pierwsze powodują, że strony zobowiązują się do nawiązania przyszłych stosunków umownych, na przykład w formie zobowiązania do sprzedaży lub zakupu czegoś. Te ostatnie ograniczają się do uzgodnienia warunków ułatwiających zawieranie kolejnych umów, dając stronom pełną swobodę zawarcia lub niezawierania takich umów w przyszłości.
L.G.Efimova
Konsultant Działu Prawnego
Stowarzyszenie Banków Rosyjskich,
profesor katedry
prawo przedsiębiorcze (gospodarcze).
Moskiewska Państwowa Akademia Prawa
21.11.2008

Powszechna jest praktyka zawierania umów ramowych, w ramach których realizowane jest zamówienie i dostawa dodatkowo określonych ilości towaru. Nie każdy jednak zastanawia się, czym są takie umowy i jakie dodatkowe umowy (specyfikacje) są zawierane w ramach takich umów, a które określają przedmiot, termin i koszt dostawy konkretnej partii towaru. Ponadto, jak pokazała dyskusja na forum LIGABusinessInform, opinie na temat charakteru prawnego takich umów są podzielone: ​​jedni uważają, że umowy dodatkowe do umowy ramowej są w zasadzie odrębnymi umowami, inni uważają, że wszystkie te dokumenty stanowią jedną umowę.

Tymczasem po wejściu w życie ustawy „O spółkach akcyjnych”, która określiła szczególne wymagania dotyczące trybu zawierania znaczących transakcji, zagadnienie to nabrało nie tylko znaczenia teoretycznego, ale także praktycznego. Odpowiedź na to pytanie przesądza o konieczności spełnienia wymogów prawnych dotyczących trybu przeprowadzania znaczących transakcji przy zawieraniu umowy ramowej.

Stanowisko 1. Umowy dodatkowe do umowy ramowej nie są umowami odrębnymi, wszystkie specyfikacje sumują się, a łączna kwota płatności w okresie obowiązywania umowy jest kwotą umowy, gdyż:

– główne warunki umowy, główne prawa i obowiązki określone są w umowie głównej (ramowej). Specyfikacje regulują jedynie cenę, czas dostawy i szczegółowy opis dostarczanego towaru;

– procedura płatności i terminy dostaw są określone w umowie ramowej w specyfikacjach tej umowy;

– specyfikacje stanowią jedynie dokumenty wyjaśniające umowę główną i/lub obowiązkowe załączniki do niej;

– zawierając np. umowę o otwarcie linii kredytowej transzowej, kredyt udzielany jest w transzach na podstawie umów dodatkowych, przy czym łączna kwota wydanych transz nie powinna przekraczać całkowitej wielkości linii kredytowej;

– przy wydawaniu transz w ramach umów dodatkowych zawartych do umowy głównej bank wykazuje jedną umowę, korekta należności i zobowiązań następuje na dzień bilansowy w momencie wydania i zwrotu środków oraz w celu potwierdzenia podstaw do otrzymania kredytu i identyfikacji transakcja istotna, pod uwagę brana jest jej całkowita kwota;

– pojęcie „umowy” istnieje w kilku znaczeniach – jako dokumentu i jako „umowy” (czyli jako zbiór sformalizowanych wzajemnych praw i obowiązków). W tym przypadku istnieje kilka umów jako dokumentów, ale jedna umowa jako „umowa” lub jako „zbiór wzajemnych praw i obowiązków” (w przypadku, gdy przedmiot tych „dodatkowych umów” jest rzeczywiście ogólny).

Stanowisko 2. Umowa dodatkowa do umowy ramowej jest umową odrębną, ponieważ:

– każda umowa między dwiema lub większą liczbą stron mająca na celu ustanowienie, zmianę lub zniesienie praw i obowiązków obywatelskich jest odrębną umową;

– po każdej dodatkowej umowie coś się zmienia, nawet jeśli pewne prawa i obowiązki pozostają;

– Kodeks cywilny nie operuje pojęciami umowy głównej i umowy dodatkowej;

– zgodnie z umową ramową każda dostawa posiada własną procedurę obejmującą złożenie zamówienia, potwierdzenie możliwości realizacji zamówienia, sporządzenie specyfikacji, dostawę i płatność towaru;

– do czasu podpisania umowy dodatkowej zobowiązania z tytułu dostawy towaru nie powstają. A jeśli tak, to czynności podpisania dodatkowej umowy nie można nazwać inaczej niż zawarciem umowy;

– fakt, że umowa dodatkowa jest umową odrębną wskazuje na możliwość uznania jej za nieważną. Potwierdza to paragraf 4 pisma Naczelnego Sądu Arbitrażowego z dnia 31 stycznia 2001 roku nr 01-8/97, w którym wskazał on na możliwość unieważnienia dodatkowej umowy do umowy kredytu, zawartej bez zamiaru tworzenia prawnego konsekwencje. Jako argument można przytoczyć także paragraf 4 pisma kontrolnego Naczelnego Sądu Arbitrażowego z dnia 12 kwietnia 2001 roku nr 01-8/442, w którym stwierdzono, że unieważnienie umowy dodatkowej do umowy najmu nie pociąga za sobą nieważności umowy najmu jako całości, jeżeli jest ona zgodna z prawem;

– w ustawie „O spółkach akcyjnych” nie mówimy nawet o umowach, a o transakcjach. W takim przypadku zawarcie każdej odrębnej umowy dodatkowej stanowi odrębną transakcję.

Opinia „Yu&Z”: Zgodnie z częścią 1 art. 626 Kodeksu cywilnego umową jest umowa zawarta pomiędzy dwiema lub większą liczbą stron, mająca na celu ustanowienie, zmianę lub zniesienie praw i obowiązków obywatelskich. Z kolei wszelkie wspólne działania dwóch lub więcej stron mające na celu ustanowienie, zmianę lub zniesienie praw i obowiązków obywatelskich, zgodnie z częścią 4 art. 202 Kodeksu cywilnego są transakcjami dwu- lub wielostronnymi. W konsekwencji z punktu widzenia określonych norm Kodeksu cywilnego umowa jest transakcją.

Są to aksjomaty prawa cywilnego, które choć nie są wprost sformułowane w Kodeksie cywilnym (co oczywiście można uznać za wadę podanej w nim definicji „umowy”), uznawane są także przez naukowców (por. i praktyczny komentarz do art. 202 kc) oraz przez sądy (patrz pismo Sił Zbrojnych Ukrainy z dnia 24 listopada 2008 r.). W oparciu o te aksjomaty każda dodatkowa umowa jest umową odrębną nie tylko w rozumieniu odrębnego dokumentu, ale także w rozumieniu odrębnej transakcji, gdyż jest odrębną umową, która uzupełnia, zmienia lub rozwiązuje wcześniej zawarte umowy.

Aby jednak odpowiedzieć na pytanie o możliwość zakwalifikowania umowy ramowej jako transakcji znaczącej, czynnikiem decydującym nie jest to, czy umowy dodatkowe do niej są umowami, ale to, czym jest umowa ramowa. Definicja pojęcia „umowa ramowa” zawarta jest jedynie w klauzuli 261 ust. 1, art. 1 ustawy „O zamówieniach publicznych”, który ma wąski zakres stosowania. Niemniej jednak na podstawie tej definicji możemy stwierdzić, że umowa ramowa to transakcja zawarta w celu ustalenia podstawowych warunków zakupu towarów i usług w celu zawarcia odpowiednich umów w sprawie zamówień w okresie obowiązywania umowy ramowej.

Biorąc pod uwagę tę definicję, umowa ramowa, która przewiduje, że konkretny przedmiot, ilość i zakres dostawy, jej termin i koszt zostaną uzgodnione przez strony poprzez zawarcie do niej dodatkowych umów (w szczególności specyfikacji), jest umową szczególną rodzaj umowy, będący czymś pomiędzy umową przedwstępną a listem intencyjnym. Podobnie jak umowa przedwstępna przewiduje obowiązek zawarcia innych umów w trybie i na warunkach w niej określonych i tym samym różni się od umowy intencji, która zgodnie z częścią 6 art. 182 HC nie rodzi żadnych skutków prawnych. Jednak w odróżnieniu od umowy przedwstępnej, nie wygasa ona po zawarciu tych pozostałych umów i może nie przewidywać wszystkich istotnych warunków takich umów (w szczególności przedmiotu, ceny i warunków).

Biorąc to pod uwagę, a także zapisy ustawy „O spółkach akcyjnych”, umowę ramową trudno uznać za transakcję znaczącą. Przecież zgodnie z klauzulą ​​4 ust. 1 art. 2 ustawy „O spółkach akcyjnych” przedmiotem istotnej transakcji jest majątek (praca, usługi), którego wartość stanowi 10 lub więcej procent wartości majątku spółki akcyjnej. Przedmiotem umowy ramowej jest obowiązek zawarcia umowy (umowy), a nie majątek (praca, usługi), co komplikuje możliwość zakwalifikowania jej jako transakcji znaczącej.

Jednakże, jako pierwszą praktykę stosowania art. 70 ustawy „O spółkach akcyjnych”, w odniesieniu do umów przedwstępnych, których przedmiotem również nie jest majątek, ale obowiązek zawarcia umowy dotyczącej tej nieruchomości, dla sądów krajowych ta teoretyczna różnica nie ma znaczenia. Tym samym postanowieniem z dnia 11 lutego 2013 roku w sprawie nr 5011-75/10112-2012 Sąd Gospodarczy w Kijowie unieważnił umowę przedwstępną zawartą przez zarząd spółki akcyjnej bez zgody rady nadzorczej. Zgodnie z umową przedwstępną JSC była zobowiązana do zawarcia umowy kupna-sprzedaży posiadanej nieruchomości na warunkach określonych w umowie przedwstępnej, jednakże w związku z tym, że wartość tej nieruchomości przekroczyła 5%, zdaniem powoda, z którym sąd zgodził się, zarząd musiał uzyskać zgodę rady nadzorczej. Podobna decyzja Sądu Gospodarczego Obwodu Kijowskiego z dnia 8 listopada 2012 roku w sprawie nr 20/051-12 została utrzymana w mocy w postępowaniu apelacyjnym.

WNIOSEK:

Umowy dodatkowe do umowy ramowej stanowią odrębne umowy. Jednak dla celów zakwalifikowania umów ramowych jako transakcji znaczących nie ma to znaczenia. Jeżeli takie umowy przewidują zobowiązania JSC do zawierania umów dotyczących określonych nieruchomości, to zgodnie z praktyką sądów stosujących przepisy dotyczące znaczących transakcji do umów przedwstępnych, można je uznać za transakcje znaczące.