Zusammenschluss der Depotbanken NSD und DCC. Die Essenz des Central Depository (CD)

„Nationales Abwicklungsdepot“ (NSD) - eine russische Nichtbanken-Kreditorganisation, die Zentralverwahrstelle Russlands, ein professioneller Teilnehmer am Wertpapiermarkt, der Verwahrtätigkeiten durchführt. Es ist Teil der Moskauer Börsengruppe und auf die Bereitstellung von Depotbank-, Abwicklungsbank- und damit verbundenen Dienstleistungen für Finanzmarktteilnehmer spezialisiert. NSD ist die Zentralverwahrstelle der Russischen Föderation und führt die Verwaltung sowohl von Wertpapieren durch, die im Bundesgesetz vom 7. Dezember 2011 Nr. 414-FZ „Über die Zentralverwahrstelle“ vorgesehen sind, als auch von anderen russischen und ausländischen Wertpapieren. Mit der Verordnung Nr. 12-2761/PZ-I vom 6. November 2012 wurde dem Föderalen Finanzmarktdienst Russlands der Status einer Zentralverwahrstelle verliehen. Die größte Verwahrstelle in Russland gemessen am Marktwert der zur Bedienung angenommenen ausgegebenen Wertpapiere. Vollständiger Name - Nichtbanken-Kreditorganisation, Aktiengesellschaft „National Settlement Depository“. Hauptsitz - in Moskau.

Geschichte

Das National Depository Center (NDC) wurde am 21. Januar gegründet. Das NDC wurde als Hauptverwahrstelle für die Bedienung des staatlichen Wertpapiermarktes gegründet und begann Ende März des Jahres mit der Erfüllung dieser Aufgabe. Im selben Jahr begann NDC mit der Zusammenarbeit mit Wertpapieren von Unternehmen, Bundesstaaten und Kommunen. Nachdem NDC eine führende Position auf dem Markt für Schuldtitel russischer Emittenten erreicht hatte, begann es, das Transaktionsvolumen mit Aktien, Investmentanteilen und Eurobonds rasch zu steigern und wurde zum größten verwahrten Vermögen und zum einzigen Abwicklungsverwahrer in Russland, der alle Dienstleistungen bedient Arten russischer Beteiligungspapiere.

Eigentümer und Management

Der Mehrheitsaktionär von NSD ist die Moskauer Börse OJSC (99,997 %). Die restlichen Anteile befinden sich im Besitz einer Reihe von Banken und Wertpapiermarktteilnehmern. Am 30. Juni 2011 wurde eine Aktionärsvereinbarung mit der gemeinnützigen Organisation NSD JSC unterzeichnet, die den Nutzern das Recht zur Verwaltung von NSD sicherte und einen Interessenausgleich zwischen Mehrheits- und Minderheitsaktionären sicherstellte. Gemäß der Aktionärsvereinbarung können jährlich bis zu fünf große Nutzer der NSD-Dienste Aktionäre werden und Rechte zur Beteiligung an der Geschäftsführung erhalten.

Vorstandsvorsitzender: Eddie Astanin. Vorsitzende des Aufsichtsrats ist Bella Zlatkis.

Aktivität

Zentrales Depot

NSD ist die Zentralverwahrstelle auf dem russischen Aktienmarkt und erbringt Wertpapierdienstleistungen als Zentralverwahrstelle gemäß dem Bundesgesetz Nr. 414-FZ vom 7. Dezember 2011 „Über die Zentralverwahrstelle“ sowie als nomineller Inhaber anderer russischer Wertpapiere und ausländische Beteiligungspapiere.

NSD führt die Lagerung von Globalurkunden und die Depotbuchhaltung für 100 % der Emissionen von Bundesanleihen (OFZ) und 99 % der Emissionen von Unternehmens- und Regionalanleihen (subföderale und kommunale Anleihen) durch.

Im Jahr 2014 erhielten die größten ausländischen Verwahrstellen Euroclear und Clearstream vollen Zugang zum russischen Wertpapiermarkt, was ausländischen Unternehmen und Fonds größere Investitionsmöglichkeiten bot. Im Jahr 2014 wurde NSD gemäß den FATCA-Anforderungen bei der US-Steuerbehörde registriert und erhielt eine globale Identifikationsnummer für Finanzintermediäre.

Die National Settlement Depository erfüllt alle Anforderungen, um eine „geeignete Verwahrstelle“ zu sein, und erfüllt die in Regel 17f-7 des Investment Company Act von 1940 festgelegten Kriterien.

Steuerberater

Seit 2014 übt NSD gemäß der Abgabenordnung der Russischen Föderation die Pflichten eines Steuerbevollmächtigten bei der Zahlung von Erträgen aus Beteiligungspapieren – Aktien und Anleihen russischer Emittenten – aus.

NSD berechnet, behält und überweist in begründeten Fällen die Einkommensteuer und die Einkommensteuer der Russischen Föderation gemäß den Bestimmungen der Abgabenordnung der Russischen Föderation sowie internationalen Verträgen und Vereinbarungen, die Steuerfragen regeln. NSD erfüllt als Verwahrstelle die Pflichten eines Steuerbevollmächtigten bei der Auszahlung von Wertpapiererträgen an ausländische Organisationen und ausländische Nominee-Inhaber sowie bei der Auszahlung von Dividenden an russische Organisationen auf Aktien, die auf Wertpapierkonten der Eigentümer gehalten werden.

Repository-Aktivitäten

Ab dem 1. Oktober 2013 übernimmt NSD die Funktionen eines Registers für alle Arten von Transaktionen (Repo-Geschäfte, Verträge, die derivative Finanzinstrumente sind, die nicht im organisierten Handel abgeschlossen werden, sowie andere Arten von Verträgen, die im Rahmen der Bedingungen geschlossen werden). Allgemeine Vereinbarung (Einzelvereinbarung), definiert in Absatz 6 Artikel 51.5 des Bundesgesetzes „Über den Wertpapiermarkt“.

Repository von NPO JSC NSD:

• sammelt und registriert Informationen über derivative Finanzinstrumente und Pensionsgeschäfte, die auf der Grundlage von Rahmenverträgen abgeschlossen werden. Im Rahmen der Einführung der ersten Stufe des Repositorys werden Repo-Transaktionen und „Währungsswap“-Transaktionen registriert;
• führt ein Register der registrierten Verträge;
• stellt den Kunden und der Regulierungsbehörde eine Bestätigung der registrierten Verträge zur Verfügung;
• gewährleistet die Integrität und Sicherheit von Informationen.

Ende 2014 erreichte die Zahl der Repository-Kunden 1.130 Marktteilnehmer, die zusammen über 138.000 Meldungen zu Rahmenverträgen und Transaktionen registrierten.

Bezahlsystem

Das NSD-Zahlungssystem wurde von der Bank von Russland als systemrelevant eingestuft. Bei der Prüfung wurde der Grad der Übereinstimmung mit internationalen Standards festgestellt – den Grundsätzen für Finanzmarktinfrastrukturen, die vom Ausschuss für Zahlungs- und Abwicklungssysteme der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich und der Internationalen Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden (CPMI-IOSCO) entwickelt und von der empfohlen wurden Bank of Russia für die Einhaltung wichtiger Zahlungssysteme. Basierend auf den Ergebnissen der Inspektion stellte die Bank von Russland fest, dass das NSD-Zahlungssystem in hohem Maße mit den Grundsätzen für Finanzmarktinfrastrukturen übereinstimmt. Es wurden keine Grundsätze identifiziert, die vom NSD-Zahlungssystem nicht beachtet werden.

Anzahl der Geldüberweisungen auf Kundenbankkonten für 2014: 998,39 Tausend.

Das Volumen der Geldtransfers auf Kundenbankkonten für 2014 in russischen Rubel: 298,06 Billionen RUB.

Das Volumen der Geldüberweisungen auf Kundenbankkonten für 2014 in Fremdwährung (im Rubel-Äquivalent): 9,62 Billionen Rubel.

Unternehmensmaßnahmen und Unternehmensinformationen

NSD ist einer der Initiatoren der Reform des Systems der Kapitalmaßnahmen in Russland. Die Reform beinhaltet die Schaffung eines modernen Mechanismus für Kapitalmaßnahmen, der internationalen Standards entspricht, insbesondere:

• Schaffung einer Quelle verlässlicher Informationen über Kapitalmaßnahmen auf Basis der Zentralverwahrung, der die für die Durchführung von Kapitalmaßnahmen notwendigen Informationen in strukturierter Form zur Verfügung gestellt werden;
• Legalisierung der elektronischen Stimmabgabe (E-Voting und Proxy-Voting) zur Verwendung bei Versammlungen der Eigentümer von Aktien, Anteilen, Hypothekenbeteiligungsscheinen und Anleihen;
• Schaffung eines Systems zur Verteilung von Unternehmensinformationen und zur zentralen Durchführung aller Unternehmensmaßnahmen durch die Institutionen des Rechnungswesens.

Im August 2014 entwickelte und brachte NSD einen Zweig des Nxt-Systems auf den Markt, der unter der MIT-Lizenz verfügbar ist – den E-Proxy-Voting-Dienst. Professionelle Anleger konnten Stimmanweisungen elektronisch über ihre Banken übermitteln. Bis Ende 2014 fanden über 220 Aktionärsversammlungen mit der Möglichkeit der elektronischen Stimmabgabe statt.

NSD entwickelt zusammen mit der NFA ein Price-Center-Projekt, das faire Preise für Anleihen, einschließlich Hypothekenanleihen, nach einer mit AHML vereinbarten Methodik berechnet.

Elektronische Matching-Dienste (Suche nach potenziellen Gegenanweisungen) wurden gestartet: NSD bietet Kunden die Möglichkeit, Informationen über das Vorhandensein potenzieller Gegenanweisungen zu erhalten – nicht zugeordnete Anweisungen, die sich feldweise vom Original unterscheiden. Um die Zuverlässigkeit und Kontrolle seitens des Kunden zu erhöhen, ist ein Hold & Release-Mechanismus vorhanden.

Anzahl der REPO-Transaktionen der Bank of Russia mit einem Wertpapierkorb: 2013 - 3.727; 2014 - 8858 Stk.

Volumen der Repo-Transaktionen der Bank of Russia mit einem Wertpapierkorb: 2013 - 14,04 Billionen Rubel; 2014 - 57,22 Billionen Rubel.

Numbering Agency und Pre-Local Operating Unit (Pre-LOU)

NSD fungiert als nationale Nummerierungsagentur für Russland und als Ersatznummerierungsagentur für die GUS-Staaten und weist Wertpapieren und anderen Finanzinstrumenten, die in Russland und anderen GUS-Staaten ausgegeben oder registriert wurden, ISIN- und CFI-Identifikationscodes zu. NSD hat auch den Status einer vorläufigen Local Operating Unit (Pre-LOU). NSD zugewiesene Pre-LEI-Codes werden auf der Website des internationalen Zentrums GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation) veröffentlicht, das von der globalen Regulierungsbehörde ROC (Regulatory Oversight Committee) zur Führung einer internationalen Datenbank mit Pre-LEI-Codes autorisiert wurde, und werden anerkannt durch Regulierungsbehörden, Marktteilnehmer und Pre-LOUs anderer Länder.

Das Regulatory Oversight Committee (ROC), das Aufsichtsgremium, das die Funktionsweise des Global Legal Entity Identification System (GLEIS) reguliert und überwacht, hat beschlossen, NSD als weltweit anerkannte Pre-LOU (vorläufige lokale Betriebseinheit) in GLEIS zu integrieren, und bestätigte damit die NSDs Einhaltung aller für Pre-LOU erforderlichen Grundsätze.

Im Jahr 2014 wurde zum dritten Mal ein Vertreter von NSD in das Technische Komitee des Servicebüros der Association of National Numbering Agencies gewählt.

NSD hat 186 Pre-LEI-Codes als Pre-LOU zugewiesen. NSD selbst erhielt auch einen Pre-LEI-Code, der NSD in seiner täglichen Berichterstattung über die ihm zugewiesenen Codes identifiziert. Im September 2014 wurde ein spezialisiertes Portal für internationale Pre-LEI-Kennungen von Finanzmarktteilnehmern gestartet: www.lei-code.ru.

Internationale Tätigkeit

Integration in die globale Finanzinfrastruktur

Eurasische Integration

Einhaltung internationaler Standards

Die internationale Ratingagentur Thomas Murray, die auf die Vergabe von Ratings an Ispezialisiert ist, bestätigte das Rating von NSD mit AA-, was einem äußerst niedrigen Risikoniveau mit einem „stabilen“ Ausblick entspricht.

Internationaler Beratungsausschuss

Anfang 2012 wurde unter NSD das International Consulting Committee (ICC) gegründet, dem Vertreter der acht größten internationalen Depot- und Investmentbanken angehörten. Das Komitee wurde gegründet, damit NSD seine globale Erfahrung nutzen kann, um die Infrastruktur des russischen Wertpapiermarktes und die NSD-Dienstleistungen als Zentralverwahrer zu verbessern.

Absichtserklärungen

Mitgliedschaft in anderen Organisationen

• European Central Securities Depository Association (ECSDA)
• Verband der nationalen Nummerierungsagenturen (ANNA)
• Verband der Zentralverwahrer Eurasiens (ADCDE)
• „National Stock Association (selbstregulierende gemeinnützige Organisation)“
• Russischer nationaler SWIFT-Verband (ROSSWIFT)
• Gemeinnützige Partnerschaft „Gemeinschaft der Nutzer der Informationssicherheitsstandards ABISS“
• Weltforum der CSDs (WFC)
• International Securities Services Association (IVSS)
• SWIFT SCRL (Gesellschaft für weltweite Interbank-Finanztelekommunikation)

Leistungskennzahl

Risikomanagement

Das Hauptziel des Risikomanagementsystems bei NSD besteht darin, die Zuverlässigkeit des Betriebs und die stabile Entwicklung der Hauptaktivitäten von NSD – Zentralverwahrung, trilaterale Dienste, Zahlungssystem, Repository und Informationszentrum – sicherzustellen.

• Die Ratingagentur Thomas Murray bestätigte das Rating von NSD mit AA-, mit stabilem Ausblick, was einem äußerst geringen Risikoniveau entspricht.
• PricewaterhouseCoopers führte eine Betriebsprüfung gemäß der Norm ISAE 3402 durch. Die internen Kontrollsysteme, die bei der Bereitstellung von Verwahrungs-, Clearing- und Repository-Diensten für NSD eingesetzt werden, wurden analysiert.
• Im Jahr 2014 unterzog sich NSD einer unabhängigen Bewertung des Grads der Einhaltung der Grundsätze für Finanzmarktinfrastrukturen (CPMI-IOSCO-Grundsätze). Die Analyse ergab, dass NSD im Allgemeinen die Grundsätze für Finanzmarktinfrastrukturen einhält und es keine Grundsätze gibt, die nicht eingehalten werden.
• Die Bank von Russland bewertete die Aktivitäten des NSD-Zahlungssystems auf Einhaltung der Grundsätze für Finanzmarktinfrastrukturen (CPMI-IOSCO), was zu einem hohen Maß an Einhaltung der Grundsätze führte.
• KPMG führte eine Prüfung des Geschäftskontinuitätssystems von NSD durch, die zu einer Bewertung des Reifegrads des Geschäftskontinuitätssystems von NSD führte und außerdem einen Fahrplan für die Entwicklung des Geschäftskontinuitätssystems erstellte.

Eine Nichtbank-Kreditorganisation hat eine Aktiengesellschaft geschlossen „Nationales Abwicklungsdepot“(NCO JSC NSD) ist die größte Abwicklungsverwahrstelle in Russland, Teil der MICEX-Gruppe, die börsliche und außerbörsliche Transaktionen mit allen Arten von Beteiligungspapieren russischer Emittenten abwickelt und außerdem Abwicklungsbankdienstleistungen anbietet, einschließlich der Barabwicklung von Transaktionen der Finanzmarktteilnehmer.

Die Hauptverwahrstelle, die die Lagerung globaler Zertifikate und die Verwahrstelle für 99 % der Emissionen von Unternehmensanleihen, Staatsanleihen der Bundesländer und Kommunalanleihen bereitstellt. Bedient 100 % der Transaktionen auf dem OFZ- und Bank of Russia-Anleihenmarkt, mehr als 99 % der Börsentransaktionen auf dem Unternehmens- und Regionalanleihenmarkt, die meisten Aktientransaktionen sowie Transaktionen mit Investmentfonds und ausländischen Wertpapieren.

Gemäß Vereinbarungen mit der Bank von Russland ist NPO JSC NSD das Abwicklungszentrum des organisierten Wertpapiermarktes (OSMS), ein Kreditinstitut, das zur Abwicklung von Kredit- und Einlagengeschäften der Bank von Russland berechtigt ist.

NPO JSC NSD ist direkter Teilnehmer an Abrechnungen des elektronischen Eilzahlungssystems (BESP) der Bank von Russland.

NPO JSC NSD entspricht dem AA-Rating des Zentralverwahrers nach Angaben der internationalen Ratingagentur Thomas Murray. Es ist die Nationale Nummerierungsagentur für Russland und die Ersatznummerierungsagentur für die GUS, die Wertpapieren internationale ISIN- und CFI-Codes zuweist.

NSD bietet seinen Kunden eine breite Palette von Dienstleistungen an, darunter:

• Depotdienstleistungen,
• Abwicklungs- und Bargelddienstleistungen,
• Registrierung außerbörslicher Transaktionen (Repository),
• Informationsdienste,
• Sicherheitenverwaltungsdienste,
• technologische Dienstleistungen.

Status

Der Status einer Zentralverwahrstelle wurde NSD durch die Verordnung des Föderalen Finanzmarktdienstes Russlands vom 6. November 2012 Nr. 12-2761/PZ-I verliehen.

Mit dem Status der National Numbering Agency für Russland und der Substitute Numbering Agency für die GUS ist NSD berechtigt, Wertpapieren die internationalen Codes ISIN, CFI und FISN zuzuweisen, und verfügt außerdem über den Status einer Local Operating Unit (LOU), die dies ermöglicht Zuweisung internationaler Legal Entity Identification Codes (LEI).

• RAM = 32 GB.
• Anzahl virtueller Kerne = 4 Stk.
• Festplattenkapazität = 80 GB.

Anzahl virtueller Maschinen = 16 GB. Cloud-Mietkosten

Insgesamt für 3 Jahre:

• Bei unbefristetem Mietvertrag für 3 Jahre = 47.093,76 $
• Mit On-Demand-Miettyp und Aktivität 40 Stunden/Woche. = 57761,28 $

Die Kosten für den Kauf von Hardware für virtuelle Maschinen mit Support für 3 Jahre = 24441,7 $:

Mögliche Nutzung der Public Cloud

• Für den schnellen Aufbau von temporären Ständen und Prototypen.
• Zur Bereitstellung dynamisch skalierbarer Testumgebungen.
• Für die schnelle temporäre Bereitstellung von Test- und Produktionsumgebungen bei fehlenden Ressourcen mit anschließender Migration auf NSD-Geräte

Übertragung von Informationsdiensten an die Technologieplattform nsddata.ru

Im Sommer 2017 schloss das National Settlement Depository (NSD) ein Großprojekt zur Übertragung von Informationsdiensten auf die neue technologische Plattform des Corporate Information Center nsddata.ru ab.

Grundlage der Produktlinie von NSD ist ein Dienst zum individuellen Hochladen von Informationen über Wertpapiere, verbundene Organisationen und Kapitalmaßnahmen in das NSD API-Clientsystem, das die Produkte SIR-NSD und SIR-NSD Light ersetzt. Gleichzeitig bietet die neue Plattform aktualisierte NSD DISK- und NSD Price Center-Dienste sowie Möglichkeiten zur Nutzung zusätzlicher Informationsdienste des Zentralverwahrers.

Der NSD-API-Dienst verfügt über vorinstallierte Download-Methoden getsecurities, getcompanies und getcorporateactions in Russisch und Englisch, mit vielen zusätzlichen Filtern für jede Methode. Der Dienst wird im JSON-Format bereitgestellt und alle 3 Stunden aktualisiert. Für den Komfort von Benutzern von SIR-NSD und anderen Produkten wird ein vorkonfigurierter getsir-Download bereitgestellt. Zusätzlich zu mehr als 12.000 Wertpapieremissionen, die von NSD betreut werden, haben Nutzer des Dienstes die Möglichkeit, auf Archivdaten von etwa 8.000 Wertpapieremissionen zuzugreifen, die zuvor von NSD betreut wurden.

2013: Entwicklung der EY IT-Strategie und Umsetzungsergebnisse

• Im Jahr 2013 entwickelte Ernst & Young gemeinsam mit den Geschäftsbereichen von NSD eine NSD-IT-Strategie mit einem Umsetzungszeitraum von 2014 bis 2016.
• Es wurden 12 Prioritäten und 14 strategische Initiativen identifiziert. Strategische Initiativen stehen im Einklang mit den Geschäftsprinzipien von NSD: Betriebszuverlässigkeit, Servicequalität, Entwicklung von Produkten und Dienstleistungen.

Nachteile der Organisation eines IT-Blocks

Einige wichtige Funktionen fehlen

• IT-Architekturmanagement
• Regulierung und Entwicklung von IT-Prozessen
• Planung und Budgetierung, Management-Reporting
• Partnerbeziehungsmanagement
• Internes Kundenbeziehungsmanagement (BRM)

Einige Funktionen gelten nicht für die IT

• Entwicklung der regulatorischen Dokumentation
• Beschreibung von Geschäftsprozessen

Unzureichende Zentralisierung der Funktionen

• Analyse und Design, Entwicklung, Betrieb

ERGEBNISSE der Umsetzung der IT-Strategie 2014-2016

• Es wurde ein Modell für die Verwaltung der IT als eine Reihe von Diensten für Unternehmen mit messbaren Qualitätsparametern (SLA) erstellt.
• Die Rollen von IT-Managern wurden eingeführt (ein zentraler Einstiegspunkt in die IT für Geschäftsprojektmanager).
• Es wurde ein System zur Verwaltung von Releases und Aufgabenprioritäten implementiert, das für das Unternehmen transparent ist. Es wurde ein IT-Architekturmanagementsystem geschaffen, der Einsatz veralteter Systeme aufgegeben und der Übergang zu einer einheitlichen Technologieplattform begonnen.
• Um Geschäftsaufgaben umzusetzen und die Abhängigkeit von Schlüsselpersonen zu reduzieren, werden häufig externe Ressourcen eingesetzt.

Geschichte

2018: Status eines autorisierten Verwahrers von Belarus

Am 26. April 2018 gab das National Settlement Depository bekannt, dass es den Status eines autorisierten Depositors von Belarus erhalten hat, der es ihm ermöglicht, die Funktionen der Registrierung von Rechten an Staatspapieren wahrzunehmen, die vom Finanzministerium im Namen der Republik ausgegeben wurden Weißrussland. Bisher konnten NSD-Kunden nur Unternehmensanleihen und Aktien republikanischer Emittenten zur Lagerung und Abwicklung annehmen.

„Der Status von NSD als autorisierte Verwahrstelle von Belarus wird russischen und ausländischen Investoren, die an der Durchführung von Transaktionen mit Wertpapieren belarussischer Emittenten interessiert sind, zusätzliche Möglichkeiten bieten. Darüber hinaus entspricht eine solche Zusammenarbeit den Zielen der Association of Central Depositories of Eurasia (ADCE), zu der unsere Organisationen gehören und die Bemühungen zur Entwicklung von Nachhandelsinfrastrukturen der Finanzmärkte der ADCE-Teilnehmerländer bündelt“, bemerkte Eddie Astanin , Vorsitzender des NSD-Vorstands.

2017

• Im Jahr 2017 erreichte das Volumen der eingelagerten Wertpapiere 39,4 Billionen Rubel, was einem Anstieg von 8 % im Vergleich zu 2016 (36,4 Billionen Rubel) entspricht. Die Zahl der von NSD betreuten Emissionen ausländischer Wertpapiere stieg um 66 % – von 5,1 Tausend auf 8,5 Tausend. Die Gesamtzahl der von NSD betreuten Emissionen ausländischer Wertpapiere stieg um 29 % von 11,9 Tausend im Jahr 2016 auf 15,4 Tausend im Jahr 2017.
• Das Volumen der OFZ-Guthaben auf den Konten ausländischer Nominalinhaber stieg um 49 % und belief sich auf 2,2 Billionen Rubel.
• Die erste Transaktion in Russland auf der Blockchain-Plattform und Abwicklungen für die Ausgabe von Handelsanleihen wurden durchgeführt.
• Die Zahl der CDs zu russischen Wertpapieren stieg um 6 % und belief sich auf 15.812. Davon wurden 4.067 Versammlungen der Wertpapierinhaber mithilfe elektronischer Abstimmungstechnologie abgehalten.
• Die Zahl der CDs auf ausländische Wertpapiere stieg um 84 % und erreichte 14.650
• Das Abwicklungsvolumen im NSD-Abwicklungs- und Zahlungssystem stieg um 10 % und belief sich auf 389,8 Billionen Rubel
• Das Preiszentrum von NSD wurde von der Bank von Russland akkreditiert.

LEI-Level-2-Offenlegung

Am 4. September 2017 gab das National Settlement Depository (NSD) den Beginn der Erhebung und Offenlegung von Level-2-Informationen über Marktteilnehmer bekannt, die die Identifizierung von Mutter- und Tochtergesellschaften anhand von LEI-Codes (Legal Entity Identifier) ​​und den zwischen ihnen hergestellten Beziehungen ermöglichen .

Gemäß den Anforderungen der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) hat NSD ein Format (Level 2) entwickelt und implementiert, in dem Informationen über die Muttergesellschaften von Marktteilnehmern mit einem LEI-Code an GLEIF übertragen werden und werden frei verfügbar auf der NSD-Website.

Zuvor, im Juli 2017, führte NSD gemäß den Anforderungen von GLEIF ein Informationsoffenlegungsformat der Stufe 1 ein: für die Marktteilnehmer selbst und ihre LEI-Codes (CDF 2.1), das in Zukunft die vorherige Version des Formats (CDF) vollständig ersetzen wird 1,0). Die Einführung der neuen Formate CDF 2.1 und Level 2 ist der nächste Schritt von NSD zur Erlangung des Status einer GLEIF-akkreditierten LOU.

Der LOU-Akkreditierungsprozess besteht aus mehreren aufeinanderfolgenden Phasen, die NSD durchläuft, während er weiterhin als vom globalen Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee (LEI ROC) autorisierter Pre-LOU fungiert und LEI-Codes zuweist.

NSD führt seit 2013 Pre-LOU-Funktionen aus. In den ersten acht Monaten des Jahres 2017 hat NSD 42 neue LEI-Codes zugewiesen. Es wurden 291 LEIs verifiziert, das sind 10 % mehr als im Vorjahreszeitraum.

JSC NPO National Settlement Depository (JSC NPO NSD) ist eine Nichtbank-Kreditorganisation, die Abwicklungsdienstleistungen für Teilnehmer der Moskauer Börse, der größten Börse in der GUS, anbietet. Die NPO wickelt Börsen- und außerbörsliche Transaktionen mit allen Arten von Beteiligungspapieren russischer Emittenten ab und bietet außerdem Abwicklungsbankdienstleistungen an, einschließlich der Barabwicklung von Transaktionen von Finanzmarktteilnehmern. Hauptaktionär des Kreditinstituts ist die PJSC Moskauer Börse MICEX-RTS, die restlichen Anteile verteilen sich auf eine Vielzahl von Banken und Wertpapiermarktteilnehmern.

Das CJSC National Depository Center (NDC) wurde am 21. Januar 1997 gegründet, um die Funktionen der Hauptverwahrstelle für die Bedienung des staatlichen Wertpapiermarktes wahrzunehmen. Ende 1998 begann NDC mit der Zusammenarbeit mit Wertpapieren von Unternehmen, Bundesstaaten und Kommunen. Nachdem NDC eine führende Position auf dem Markt für Schuldtitel russischer Emittenten erreicht hatte, begann es, das Transaktionsvolumen mit Aktien, Investmentanteilen und Eurobonds rasch zu steigern, und wurde zum größten verwahrten Vermögen und zum einzigen Abwicklungsverwahrer in Russland, der alle Dienstleistungen bedient Arten russischer Wertpapiere mit Emissionsqualität.

Im November 2010 wurde NDC mit CJSC RP MICEX („Abwicklungskammer der Moskauer Interbanken-Währungsbörse“) fusioniert, wodurch eine Organisation entstand, die in Russland keine Entsprechung hat – CJSC NPO National Settlement Depository (NSD). Im November 2012 wurde NSD der Status eines Zentralverwahrers verliehen. Im August 2016 wurde die Rechtsform in JSC geändert.

Hauptaktionär des Kreditinstituts ist die PJSC Moskauer Börse MICEX-RTS, die 99,997 % der Anteile besitzt. Die restlichen Anteile verteilen sich auf eine Vielzahl von Banken und Wertpapiermarktteilnehmern. Banken und andere staatlich kontrollierte Unternehmen besitzen mehr als 20 % der Anteile der PJSC Moskauer Börse MICEX-RTS, sodass die Russische Föderation erheblichen Einfluss auf NSD hat.

Der Hauptsitz und zwei weitere Büros der NPO befinden sich in Moskau. Laut IFRS-Berichterstattung betrug die Zahl der NSD-Mitarbeiter zum 31. Dezember 2017 500 Personen (ein Jahr zuvor 486 Personen).

Das Clearing House bietet Clearing- und Verwahrungsdienste an und sorgt so für zeitnahe Abwicklungen zwischen Finanzmarktteilnehmern. Sie vergibt keine Kredite und zieht keine Einlagen an, sondern befasst sich ausschließlich mit der Abwicklung von Transaktionen von Teilnehmern des gewöhnlichen Wertpapiermarktes in Rubel und Fremdwährungen auf dem Markt für Staats- und Unternehmenspapiere, Geld- und Devisenmärkten sowie auf dem Markt für Terminkontrakte Finanzinstrumente. Als Hauptverwahrstelle spielt NSD eine Schlüsselrolle auf dem Markt für Schuldtitel russischer Emittenten. NSD führt die Lagerung von Globalurkunden und die Depotbuchhaltung für 100 % der Emissionen von Bundesanleihen (OFZ) und 99 % der Emissionen von Unternehmens- und Regionalanleihen (subföderale und kommunale Anleihen) durch.

Zu den vielversprechenden Entwicklungsbereichen zählt NSD kommerzielle Anleihen, digitale Vermögenswerte, Plattformprojekte im Bereich Vertrieb und Rücknahme von Investmentfonds sowie die Integration mit Marktplätzen.

Im Jahr 2017 verzeichnete das Nettovermögen gemeinnütziger Organisationen ein deutliches Wachstum um 18,1 Milliarden Rubel oder 15,3 %, im ersten Halbjahr 2018 sank die Zahl jedoch um 14,9 Milliarden oder 10,9 % und belief sich zum 1. Juli 2018 auf 121,8 Milliarden Milliarden Rubel. Gleichzeitig stiegen im Laufe der sechs Monate die Guthaben auf Loro-Konten (+7,4 Milliarden Rubel), das Guthaben auf Verrechnungskonten juristischer Personen (+2,0 Milliarden Rubel) sowie das Guthaben auf Handelsbankkonten um die Verrechnung sicherzustellen (+0,99 Milliarden Rubel). Gleichzeitig kommt es zu einer Reduzierung des Eigenkapitals um 1,1 Milliarden Rubel oder 12,5 %. Bezogen auf das Vermögen stieg das Geldvolumen auf Nostrokonten deutlich an (+16,3 Milliarden Rubel für Januar – Juni 2018), das Ende 2017 deutlich zurückging. Im ersten Halbjahr stieg das Volumen der Investitionen in Staatsanleihen (OFZ, Anleihen der Bank of Russia) um 3,3 Milliarden Rubel. Die sonstigen Vermögenswerte verzeichneten von Januar bis Juni einen deutlichen Rückgang (-14,8 Milliarden Rubel, hauptsächlich aufgrund einer Verringerung der Guthaben für Abrechnungen mit Devisen- und Börsen).

Die Struktur der Verbindlichkeiten zum 1. Juli 2018 stellt sich wie folgt dar: Guthaben der Korrespondenzbanken auf Loro-Konten (20,5 %), Eigenmittel (6,4 %), wobei das genehmigte Kapital 15,1 % der Gesamtsumme ausmacht, Mittel für Konten der juristischen Personen (8,6 %), deren monatlicher Umsatz 0,2-1,2 Billionen Rubel beträgt. Gleichzeitig werden fast alle anderen Verbindlichkeiten auf verschiedene Weise im Rahmen von Abrechnungen mit Wertpapieremittenten und Kontoständen für Clearing-Abrechnungen gebildet. Der durchschnittliche Umsatz auf solchen Konten beträgt etwa 15 Billionen Rubel pro Monat.

In der Struktur des Nettovermögens von NPOs entfallen 42,2 % auf hochliquide Vermögenswerte, 37,3 % auf sonstige Vermögenswerte (hauptsächlich Salden aus Clearing-Abrechnungen und Abrechnungen mit Devisen- und Börsen), weitere 16,5 % entfallen auf das Portfolio an Staatsanleihen , etwa 4 % – für Anlagevermögen und immaterielle Vermögenswerte.

Ende 2017 belief sich der Nettogewinn der Organisation laut RAS auf 2,64 Milliarden Rubel (im Jahr 2016 - 2,97 Milliarden Rubel). Im ersten Halbjahr 2018 erzielte die NPO einen Gewinn von 1,58 Milliarden Rubel. Die Hauptbestandteile des Gewinns sind Zinserträge aus Wertpapieranlagen und Provisionserträge, insbesondere aus Geschäften mit Fremdwährungen. Darüber hinaus erhält die NPO Einnahmen aus Geschäften mit Kreditinstituten und ausländischen Banken.

Aufsichtsrat: Bella Zlatkis (Vorsitzende), Ilya Yuzhanov, Eddie Astanin, Alexander Afanasyev, Paul Bodart, Mikhail Bratanov, Oleg Vyugin, Andrey Golikov, Yuri Denisov, Sergey Ivliev, Sergey Lykov, Paul James Ostling, Anton Ostrovsky, Andrey Popov, Nadezhda Ushakova.

Leitungsgremium: Eddie Astanin (Vorsitzender), Irina Veremeenko (Hauptbuchhalterin), Maria Krasnova, Andrey Shlyappo.

Allgemeine Bestimmungen

Diese Nutzungsvereinbarung (im Folgenden „Vereinbarung“ genannt) muss von jedem gelesen werden, der beabsichtigt, die von der Non-Banking Credit Organization Joint Stock Company „National Settlement Depository“ (im Folgenden „Zentrale Verwahrstelle“ genannt) veröffentlichten Informationen auf ihrem offiziellen Konto zu nutzen Website (im Folgenden als Website bezeichnet) im Abschnitt „CCI-Nachrichten“ (im Folgenden als Informationen bezeichnet).

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Bereitstellung des Zugangs zu Informationen

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Haftungsausschluss

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Schlussbestimmungen

Alle Rechte an der Website und den darauf veröffentlichten Informationen liegen beim Zentralverwahrer.

Der Zentralverwahrer hat das Recht, die Struktur der Seiten der Website sowie die Zusammensetzung und den Umfang der veröffentlichten Informationen einseitig zu ändern.

Gleichzeitig verpflichtet sich der Zentralverwahrer, den Benutzer unverzüglich über alle Änderungen im Verfahren zur Veröffentlichung und/oder zum Zugriff auf Informationen zu informieren, indem er eine entsprechende Mitteilung auf der Website veröffentlicht.

Der Benutzer verpflichtet sich, keine Maßnahmen zu ergreifen, die zu Unterbrechungen der Funktion der Website führen könnten, einschließlich Maßnahmen, die mit einer erhöhten Auslastung der Website verbunden sind.

Fragen, die in dieser Vereinbarung nicht geregelt sind, werden gemäß der Gesetzgebung der Russischen Föderation gelöst.

Ich bin mit den Bedingungen einverstanden

– eine juristische Person, die bei der Durchführung von Transaktionen alle Vorgänge auf Wertpapierkonten durchführt. Diese Aktivität ist lizenziert.

Was ist ein Abwicklungsdepot?

Das Abwicklungsdepot ist eines der Subjekte der Börse. Die Verwahrstelle orientiert sich bei ihrer Arbeit an den Rechnungslegungsvorschriften. Diese Anleitung wird vom Unternehmen selbst entwickelt und ist die Grundlage für die Erlangung einer Lizenz. Die Regeln beschreiben das Verfahren zur Durchführung von Depotgeschäften, Buchhaltungsanweisungen für das Personal, das Verfahren zur Ausführung von Kundenanweisungen und andere. ist ein eigenständiger Bereich, kann aber mit anderen Tätigkeiten einer juristischen Person kombiniert werden.

Die Handlungen der Verwahrstelle können wie folgt klassifiziert werden:

• administrativ – Vorgänge im Zusammenhang mit der Änderung von Daten in Buchführungsregistern, Fragebögen zu Wertpapierkonten und anderen Informationen, mit Ausnahme der Salden und des Wertes eines Wertpapiers;
• informativ – Erstellung von Berichten über Wertpapierkonten, Bereitstellung von Informationen über die Durchführung von Operationen und Erstellung von Berichten;
• Inventarisierung – Vorgänge im Zusammenhang mit einem Eigentümerwechsel und Anzeige dieser Vorgänge in Wertpapierkonten;
• global – Maßnahmen im Zusammenhang mit der Ausgabe von Wertpapieren, die eine Änderung des Standes der Buchführungsregister nach sich ziehen.

Merkmale eines Abwicklungsdepots in der Russischen Föderation

Damit der Fondsmarkt ordnungsgemäß funktioniert, muss es einen Regulierungsrahmen geben, der das Verhalten der Marktteilnehmer regelt. Der Aufbau eines qualitativ hochwertigen Depotsystems ist der Schlüssel zur Optimierung und Verbesserung der Buchhaltung, Lagerung, des Wertpapierverkehrs sowie der zeitnahen Informationsbeschaffung und Änderung von Eigentumsrechten.

Um dies zu erreichen, verabschiedete Russland im Jahr 2002 das „Konzept für die Entwicklung des Wertpapiermarktes in der Russischen Föderation“. In Russland können Verwahrstellen Banken oder separate Organisationen sein. Unternehmen, die sich professionell mit der Depottätigkeit befassen, sind erfahrener und attraktiver. Aber die meisten kleinen Player arbeiten mit Bankdepots zusammen, dies ist in den Regionen besonders ausgeprägt.

Für eine effektivere Entwicklung russischer Lagerstätten und deren Eintritt in die internationale Ebene ist es notwendig, eine Reihe von Problemen zu lösen:

• Verbesserung des rechtlichen Rahmens;
• Nutzung technologischer Möglichkeiten zur Minimierung von Risiken;
• Übergang der Verwahrstellen zur Arbeit innerhalb eines Systems mit einem einzigen Raum von Wertpapierkonten.

Die zentrale Verwahrstelle der Russischen Föderation ist die National Settlement Depository. Es handelt sich um eine Nichtbank-Kreditorganisation, die am russischen (Börsen-)Markt beteiligt ist und Depottätigkeiten ausübt. NSD bedient die Russische Föderation sowie im Ausland ausgestellte Zertifikate. Im Jahr 2012 erhielt es seinen zentralen Status. NPO CJSC NSD ist die größte Verwahrstelle im Hinblick auf den Wert und die Anzahl der als wertvoll definierten Wertpapiere, die verwaltet werden.

Merkmale eines Abwicklungsdepots in den USA

Die USA verfügen über ein ziemlich entwickeltes Depotsystem. Die National Securities Clearing Corporation ist die größte US-Verwahrstelle. Das Hauptziel staatlicher Verwahrstellen besteht darin, die Buchführung zu vereinfachen und den Umlauf von Zertifikaten und anderen Wertpapieren zu beschleunigen sowie die bei der Abwicklung entstehenden Betriebsrisiken zu verringern. Die Verwahrstelle gewährleistet die Sicherheit der Wertpapieraufbewahrung. Für Kunden eröffnet er spezielle Konten, auf denen er deren Bewegungen protokolliert.

In den USA gibt es das Konzept der „American Deposit Receipts“ (ADR). Dabei handelt es sich um ein von der Depotbank ausgestelltes Dokument, das den Anspruch auf ein bestimmtes Paket von Depotaktien bestätigt.

Das System zur Arbeit mit ADRs vereinfacht und beschleunigt die Funktionsweise des Depotsystems erheblich, da Einlagenscheine an der Börse gehandelt werden. Man kann 50 Depotaktien ersetzen, und diese wiederum können 500 Aktien einer ausländischen Gesellschaft ersetzen. Eine Besonderheit von ADRs besteht darin, dass sie nur auf dem amerikanischen Fondsmarkt gehandelt werden können.

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